3. Plán činností: vnitřní správa a řízení a řízení rizik pobočky ze třetí země

V souvislosti s vnitřní správou a řízením a vnitřními kontrolami pobočky ze třetí země by žádost měla obsahovat tyto informace:

• a) schéma plánované organizační struktury pobočky ze třetí země spolu s příslušnými vysvětlivkami;
• b) totožnost každé z nejméně dvou osob, které budou skutečně řídit pobočku ze třetí země, nebo případně každého člena místního řídicího výboru, a informace pro související posouzení vhodnosti v souladu s článkem 91 směrnice o kapitálových požadavcích, jak je uvedeno v regulační technické normě orgánu EBA o informacích a dokumentaci pro provádění posouzení vhodnosti členů vedoucího orgánu podle článku 91 směrnice
• o kapitálových požadavcích⁶ , která se použije obdobně a v souladu s čl. 48g odst. 1 směrnice o kapitálových požadavcích; Žádost by měla obsahovat výsledky posledního interního posouzení vhodnosti alespoň dvou osob, které skutečně řídí danou pobočku ze třetí země, nebo případně členů místního řídicího výboru, provedeného žádajícím hlavním podnikem;
• c) je - li k dispozici, interní posouzení vhodnosti osob zastávajících klíčové funkce v plánované pobočce ze třetí země a (je - li to v souladu s vnitrostátním právem relevantní) podpůrné informace pro posouzení vhodnosti provedené příslušným orgánem;
• d) popis rozdělení povinností mezi nejméně dvě osoby, které skutečně řídí danou pobočku ze třetí země, a případně mezi členy místního řídicího výboru;
• e) zásady a postupy, jimiž se řídí funkce vnitřní kontroly, tj. řízení rizik, dodržování předpisů a interní audit;
• f) popis hierarchických vztahů mezi funkcemi vnitřní kontroly a osobami, které skutečně řídí činnost pobočky ze třetí země, a případně místním řídicím výborem, jakož i vedoucím orgánem hlavního podniku;
• g) případně kopie jednacího řádu místního řídicího výboru;
• h) nástin zásad řízení úvěrových rizik uplatňovaných pobočkou ze třetí země a případně jednací řád výboru pro úvěrová rizika;
• i) nástin zásad odměňování uplatňovaných pobočkou ze třetí země;
• j) popis strategie v oblasti IKT, včetně rámce pro řízení rizik v oblasti IKT, který je v souladu s nařízením (EU) 2022/2554 („nařízení DORA“)⁷ ;
• k) popis ujednání se třetími stranami, která zajišťují podporu zásadních nebo důležitých funkcí;
• l) podrobnosti o interních ujednáních, podle nichž hlavní podnik vykonává zásadní nebo důležité funkce pobočky ze třetí země;
• m) nástin plánu kontinuity činností a informace o zahrnutí pobočky ze třetí země do plánu obnovy vypracovaného žádajícím hlavním podnikem či podniky.

6 Konzultační dokument je k dispozici na adrese: https://www.eba.europa.eu/publications - and - media/press - releases/eba - and - esma - launch - consultation - revised - suitability - assessment - framework - banks - and - investment - firms. 7 Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2022/2554 ze dne 14. prosince 2022 o digitální provozní odolnosti finančního sektoru a o změně nařízení (ES) č. 1060/2009, (EU) č. 648/2012, (EU) č. 600/2014, (EU) č. 909/2014 a (EU) 2016/1011 (Úř. věst. L 333, 27.12.2022, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj). 9