3. Driftsprogram: intern ledelse og risikostyring i TCB'en

For så vidt angår TCB'ens interne ledelse og interne kontroller bør ansøgningen indeholde følgende oplysninger:

• a) et diagram over den planlagte TCB's organisationsstruktur ledsaget af relevante forklaringer
• b) identiteten på hver af mindst to personer, der reelt leder TCB'en eller, hvor det er relevant, på hvert medlem af den lokale forvaltningskomité, og oplysninger om den tilhørende egnethedsvurdering i overensstemmelse med artikel 91 i CRD, jf. EBA's reguleringsmæssige tekniske standarder om oplysninger og dokumentation med henblik på at foretage en egnethedsvurdering af medlemmerne af ledelsesorganet i henhold til artikel 91 i CRD⁶ , som finder tilsvarende anvendelse , og i overensstemmelse med artikel 48 g, stk. 1, i CRD Ansøgningen bør indeholde resultaterne af ansøgerens hovedvirksomheds seneste interne egnethedsvurdering af mindst to personer, der varetager den faktiske ledelse af TCB'en , eller, hvor det er relevant, af medlemmerne af den lokale forvaltningskomité
• c) den interne egnethedsvurdering af personer med nøglefunktioner i den påtænkte TCB, hvis en sådan foreligger, og understøttende oplysninger til den kompetente myndigheds egnethedsvurdering, hvis det er relevant i overensstemmelse med national ret
• d) en beskrivelse af opgavefordelingen mellem mindst to personer, der varetager den faktiske ledelse af TCB'en, og mellem medlemmerne af det lokale forvaltningsudvalg, hvis det er relevant
• e) retningslinjer og procedurer for de interne kontrolfunktioner, dvs. risikostyring, compliance og intern revision
• f) en beskrivelse af rapporteringsvejene mellem de interne kontrolfunktioner og de personer, der varetager den faktiske ledelse af TCB'ens forretninger, og den lokale forvaltningskomité, hvis det er relevant, samt rapporteringsvejene til ledelsesorganet i hovedvirksomheden
• g) en kopi af forretningsordenen for den lokale forvaltningskomité, hvis det er relevant
• h) oversigt over TCB'ens kreditrisikopolitik og kreditrisikoudvalgets forretningsorden, hvis det er relevant
• i) oversigt over TCB'ens aflønningspolitik

Høringspapiret⁶ er tilgængeligt på https://www.eba.europa.eu/publications-and-media/press-releases/eba-and-esma-launch-consultation-revised-suitability-assessment-framework-banks-and-investment-firms 9

• j) en beskrivelse af IKT-strategien, herunder en ramme for IKT-risikostyring, der er i overensstemmelse med forordning (EU) 2022/2554 ("DORA"⁷ )
• k) beskrivelse af tredjepartsordninger, der understøtter kritiske eller vigtige funktioner
• l) nærmere oplysninger om interne ordninger, i henhold til hvilke kritiske eller vigtige funktioner i TCB'en varetages af hovedvirksomheden
• m) en beskrivelse af forretningskontinuitetsplanen og oplysninger om, hvor vidt TCB'en er omfattet af den eller de ansøgende hovedvirksomheders genopretningsplan.