REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2024/2956 DELLA COMMISSIONE del 29 novembre 2024 che stabilisce norme tecniche di attuazione per l'applicazione del regolamento (UE) 2022/2554 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda i modelli standard in relazione al registro delle informazioni (Testo rilevante ai fini del SEE)

Codice del modello

Nome del modello

Breve descrizione

B_01.01

Entità che mantiene il registro delle informazioni

Questo modello identifica l'entità che mantiene e aggiorna il registro delle informazioni, rispettivamente a livello di entità, e su base subconsolidata e consolidata.

B_01.02

Elenco delle entità incluse nell'ambito del consolidamento

Questo modello identifica tutte le entità appartenenti al gruppo. Se l'entità finanziaria che ha la responsabilità di mantenere e aggiornare il registro delle informazioni non appartiene a un gruppo, in questo modello è segnalata solo tale entità finanziaria.

B_01.03

Elenco delle succursali

Questo modello identifica le succursali delle entità finanziarie di cui al modello B_01.02.

B_02.01

Accordi contrattuali - informazioni generali

Questo modello elenca tutti gli accordi contrattuali stipulati con fornitori terzi diretti di servizi TIC.

Per ciascun accordo contrattuale con un fornitore terzo diretto di servizi TIC, l'entità finanziaria che mantiene il registro delle informazioni assegna un «numero di riferimento dell'accordo contrattuale» univoco per identificare senza ambiguità l'accordo contrattuale stesso.

B_02.02

Accordi contrattuali - informazioni specifiche

Questo modello fornisce dettagli in relazione a ciascun accordo contrattuale elencato nel modello B_02.01 per quanto riguarda:

a)  i servizi TIC inclusi nell'ambito di applicazione dell'accordo contrattuale;

b)  le funzioni delle entità finanziarie supportate da tali servizi TIC;

c)  altre informazioni importanti in relazione agli specifici servizi TIC prestati (ad esempio, termine di preavviso, diritto applicabile all'accordo, ecc.).

B_02.03

Elenco degli accordi contrattuali intragruppo

Questo modello identifica i collegamenti tra gli accordi contrattuali intragruppo e gli accordi contrattuali con fornitori terzi di servizi TIC che non fanno parte del gruppo, utilizzando i numeri di riferimento contrattuali quando fanno parte della catena di approvvigionamento dei servizi TIC.

B_03.01

Entità che firmano gli accordi contrattuali per ricevere il servizio o i servizi TIC o che firmano per conto delle entità che si avvalgono del servizio o dei servizi TIC

Questo modello fornisce informazioni sull'entità che firma gli accordi contrattuali con il fornitore terzo diretto di servizi TIC per l'entità che si avvale dei servizi TIC.

Se il registro delle informazioni è mantenuto e aggiornato a livello di entità, l'entità finanziaria che mantiene e aggiorna il registro delle informazioni è l'entità che firma l'accordo contrattuale e l'entità che si avvale dei servizi TIC.

Nel contesto del subconsolidamento e del consolidamento l'entità finanziaria che si avvale dei servizi TIC prestati non è necessariamente l'entità che firma l'accordo contrattuale con i fornitori terzi di servizi TIC.

B_03.02

Fornitori terzi di servizi TIC che firmano gli accordi contrattuali per la prestazione del servizio o dei servizi TIC

Questo modello identifica tutti i fornitori terzi di servizi TIC di cui al modello B_05.01 che firmano gli accordi contrattuali di cui al modello B_02.01 per la prestazione dei servizi TIC.

B_03.03

Entità che firmano gli accordi contrattuali per la prestazione del servizio o dei servizi TIC ad altre entità incluse nell'ambito del consolidamento

Questo modello identifica tutte le entità di cui al modello B_01.02 che firmano gli accordi contrattuali di cui al modello B_02.01 per la prestazione di servizi TIC ad altre entità che rientrano nel consolidamento.

B_04.01

Entità che si avvalgono dei servizi TIC

Questo modello identifica tutte le entità che si avvalgono dei servizi TIC prestati da fornitori terzi di servizi TIC e sono iscritte nel registro delle informazioni.

Le entità che si avvalgono dei servizi TIC sono le entità finanziarie incluse nell'ambito di applicazione o i fornitori intragruppo di servizi TIC.

Se il registro delle informazioni è mantenuto e aggiornato a livello di entità, l'entità finanziaria che mantiene il registro è l'entità che firma l'accordo contrattuale e l'entità che si avvale dei servizi TIC.

B_05.01

Fornitori terzi di servizi TIC

Questo modello elenca e fornisce informazioni generali per identificare:

a)  i fornitori terzi diretti di servizi TIC;

b)  i fornitori intragruppo di servizi TIC;

c)  tutti i subappaltatori inclusi nel modello B_05.02 nella catena di approvvigionamento dei servizi TIC;

d)  l'impresa madre capogruppo dei fornitori terzi di servizi TIC elencati alle lettere a), b) e c).

B_05.02

Catena di approvvigionamento dei servizi TIC

Questo modello identifica e collega i fornitori terzi di servizi TIC che fanno parte della stessa catena di approvvigionamento di servizi TIC.

Le entità finanziarie identificano i fornitori terzi di servizi TIC per ciascun servizio TIC incluso in ciascun accordo contrattuale, e assegnano loro una posizione.

Esempio: un'entità finanziaria ha un accordo contrattuale con un fornitore terzo di servizi TIC («fornitore terzo di servizi TIC X») per ricevere due servizi TIC specifici («servizio TIC A» e «servizio TIC B») e il fornitore di servizi si avvale di un subappaltatore («fornitore terzo di servizi TIC Y») per prestare uno di tali servizi («servizio TIC B»).

B_06.01

Identificazione delle funzioni

Questo modello identifica le funzioni dell'entità finanziaria che si avvale dei servizi TIC e fornisce informazioni a riguardo.

Nelle informazioni da fornire in questo modello, le entità finanziarie includono un identificativo univoco, l'«identificativo della funzione» per ciascuna combinazione di LEI, attività autorizzata e funzione dell'entità finanziaria.

Esempio: a un'entità finanziaria (LEI: 21USLEIC20231109J3Z8) che opera nell'ambito di due attività autorizzate («attività A» e «attività B») si assegnano due «identificativi della funzione» univoci per la stessa funzione X (ad esempio vendite) svolta rispettivamente per l'attività A e l'attività B. L'identificativo della funzione sarà:

B_07.01

Valutazioni dei servizi TIC

Questo modello contiene le informazioni relative alla valutazione dei rischi dei servizi TIC (ad esempio sostituibilità, data dell'ultimo audit, ecc.) quando tali servizi TIC supportano una funzione essenziale o importante o una parte significativa di essa.

B_99.01

Definizioni fornite dalle entità che si avvalgono dei servizi TIC

Questo modello contiene le spiegazioni, i significati e le definizioni interni all'entità in merito all'insieme chiuso di indicatori utilizzati dall'entità finanziaria nel registro delle informazioni.

Esempio: nel modello B_07.01 l'entità finanziaria fornisce un'indicazione sull'impatto dell'interruzione dei servizi TIC utilizzando un insieme chiuso di opzioni (basso, medio, alto). Nel modello B_99.01 l'entità finanziaria precisa il significato di tali opzioni.

Codice colonna

Denominazione colonna

Tipo

Istruzioni per la compilazione

Opzioni per la compilazione

B_01.01.0010

LEI dell'entità finanziaria che mantiene il registro delle informazioni

Alfanumerico

Identificare l'entità finanziaria che mantiene e aggiorna il registro delle informazioni utilizzando il LEI, codice alfanumerico di 20 caratteri conforme alla norma ISO 17442.

Obbligatoria

B_01.01.0020

Nome dell'entità finanziaria

Alfanumerico

Denominazione legale dell'entità finanziaria che mantiene e aggiorna il registro delle informazioni.

Obbligatoria

B_01.01.0030

Paese dell'entità finanziaria

Paese

Indicare il codice ISO 3166-1 alpha-2 del paese in cui è stata rilasciata l'autorizzazione o è stata effettuata la registrazione dell'entità segnalata nel registro delle informazioni.

Obbligatoria

B_01.01.0040

Tipo di entità finanziaria

Insieme chiuso di opzioni

Identificare il tipo di entità finanziaria utilizzando una delle opzioni presenti nell'elenco chiuso seguente:

1.  enti creditizi;

2.  istituti di pagamento, compresi gli istituti di pagamento esentati a norma della direttiva (UE) 2015/2366 del Parlamento europeo e del Consiglio (1);

3.  prestatori di servizi di informazione sui conti;

4.  istituti di moneta elettronica, compresi gli istituti di moneta elettronica esentati a norma della direttiva 2009/110/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (2);

5.  imprese di investimento;

6.  prestatori di servizi per le cripto-attività autorizzati a norma del regolamento (UE) 2023/1114 del Parlamento europeo e del Consiglio (3);

7.  emittenti di token collegati ad attività autorizzati a norma del regolamento (UE) 2023/1114;

8.  depositari centrali di titoli;

9.  controparti centrali;

10.  sedi di negoziazione;

11.  repertori di dati sulle negoziazioni;

12.  gestori di fondi di investimento alternativi;

13.  società di gestione;

14.  fornitori di servizi di comunicazione dati;

15.  imprese di assicurazione e di riassicurazione;

16.  intermediari assicurativi, intermediari riassicurativi e intermediari assicurativi a titolo accessorio;

17.  enti pensionistici aziendali o professionali;

18.  agenzie di rating del credito;

19.  amministratori di indici di riferimento critici;

20.  fornitori di servizi di crowdfunding;

21.  repertori di dati sulle cartolarizzazioni;

22.  altra entità finanziaria.

Se il registro delle informazioni è mantenuto a livello di gruppo dall'impresa madre ed essa non è soggetta all'obbligo di mantenere tale registro, ossia non rientra nella definizione di entità finanziarie di cui all'articolo 2 del regolamento (UE) 2022/2554 (ad esempio società di partecipazione finanziaria, società di partecipazione finanziaria mista o società di partecipazione mista), si sceglie l'opzione «Altra entità finanziaria».

Obbligatoria

B_01.01.0050

Autorità competente

Alfanumerico

Identificare l'autorità competente di cui all'articolo 46 del regolamento (UE) 2022/2554, a disposizione della quale è messo il registro delle informazioni.

Obbligatoria in caso di messa a disposizione

B_01.01.0060

Data della messa a disposizione

Data

Indicare la data utilizzando il codice ISO 8601 (aaaa-mm-gg) della data di messa a disposizione.

Obbligatoria in caso di messa a disposizione

Codice colonna

Denominazione colonna

Tipo

Istruzioni per la compilazione

Opzioni per la compilazione

B_01.02.0010

LEI dell'entità finanziaria

Alfanumerico

Identificare l'entità finanziaria segnalata nel registro delle informazioni utilizzando il LEI, codice alfanumerico di 20 caratteri conforme alla norma ISO 17442.

Obbligatoria

B_01.02.0020

Nome dell'entità finanziaria

Alfanumerico

Denominazione legale dell'entità finanziaria segnalata nel registro delle informazioni

Obbligatoria

B_01.02.0030

Paese dell'entità finanziaria

Paese

Indicare il codice ISO 3166-1 alpha-2 del paese in cui è stata rilasciata l'autorizzazione o è stata effettuata la registrazione dell'entità finanziaria segnalata nel registro delle informazioni.

Obbligatoria

B_01.02.0040

Tipo di entità finanziaria

Insieme chiuso di opzioni

Identificare il tipo di entità finanziaria utilizzando una delle opzioni presenti nell'elenco chiuso seguente:

1.  enti creditizi;

2.  istituti di pagamento, compresi gli istituti di pagamento esentati a norma della direttiva (UE) 2015/2366;

3.  prestatori di servizi di informazione sui conti;

4.  istituti di moneta elettronica, compresi gli istituti di moneta elettronica esentati a norma della direttiva 2009/110/CE;

5.  imprese di investimento;

6.  prestatori di servizi per le cripto-attività autorizzati a norma del regolamento (UE) 2023/1114;

7.  emittenti di token collegati ad attività autorizzati a norma del regolamento (UE) 2023/1114;

8.  depositari centrali di titoli;

9.  controparti centrali;

10.  sedi di negoziazione;

11.  repertori di dati sulle negoziazioni;

12.  gestori di fondi di investimento alternativi;

13.  società di gestione;

14.  fornitori di servizi di comunicazione dati;

15.  imprese di assicurazione e di riassicurazione;

16.  intermediari assicurativi, intermediari riassicurativi e intermediari assicurativi a titolo accessorio;

17.  enti pensionistici aziendali o professionali;

18.  agenzie di rating del credito;

19.  amministratori di indici di riferimento critici;

20.  fornitori di servizi di crowdfunding;

21.  repertori di dati sulle cartolarizzazioni;

22.  altra entità finanziaria;

23.  entità non finanziaria: fornitori intragruppo di servizi TIC;

24.  entità non finanziaria: altro.

Obbligatoria

B_01.02.0050

Gerarchia dell'entità finanziaria all'interno del gruppo (se del caso)

Insieme chiuso di opzioni

Determinare la gerarchia dell'entità finanziaria nel consolidamento utilizzando una delle opzioni nell'elenco chiuso seguente:

1.  l'entità finanziaria è l'impresa madre capogruppo nel consolidamento;

2.  l'entità finanziaria è l'impresa madre di una parte subconsolidata nel consolidamento;

3.  l'entità finanziaria è un'impresa figlia nel consolidamento e non è un'impresa madre di una parte subconsolidata;

4.  l'entità finanziaria non fa parte di un gruppo;

5.  l'entità finanziaria è un fornitore di servizi al quale l'entità finanziaria (o il fornitore terzo di servizi che agisce per suo conto) esternalizza tutte le sue attività operative.

Se l'entità soddisfa più di un'opzione dell'elenco chiuso di cui sopra, deve essere selezionata l'opzione di livello superiore applicabile a tale entità.

Obbligatoria

B_01.02.0060

LEI dell'impresa madre diretta dell'entità finanziaria

Alfanumerico

Identificare l'impresa madre diretta dell'entità finanziaria segnalata nel registro delle informazioni utilizzando il LEI, codice alfanumerico di 20 caratteri conforme alla norma ISO 17442.

Obbligatoria

B_01.02.0070

Data dell'ultimo aggiornamento

Data

Indicare la data utilizzando il codice ISO 8601 (aaaa-mm-gg) della data dell'ultimo aggiornamento effettuato o dell'ultima modifica apportata nel registro delle informazioni in relazione all'entità finanziaria.

Obbligatoria

B_01.02.0080

Data dell'integrazione nel registro delle informazioni

Data

Indicare la data utilizzando il codice ISO 8601 (aaaa-mm-gg) della data di integrazione dell'entità finanziaria nel registro delle informazioni.

Obbligatoria

B_01.02.0090

Data della cancellazione dal registro delle informazioni

Data

Indicare la data utilizzando il codice ISO 8601 (aaaa-mm-gg) della data di cancellazione dell'entità finanziaria dal registro delle informazioni.

Se l'entità finanziaria non è stata cancellata, inserire «9999-12-31».

Obbligatoria

B_01.02.0100

Valuta

Valuta

Indicare il codice alfabetico ISO 4217 della valuta utilizzata per la preparazione del bilancio d'esercizio dell'entità finanziaria.

La valuta indicata deve essere la stessa valuta utilizzata dall'entità finanziaria per la preparazione del bilancio d'esercizio a livello di entità, su base subconsolidata o su base consolidata, a seconda dei casi.

Obbligatoria soltanto se è compilata la colonna B_01.02.0110

B_01.02.0110

Valore delle attività totali dell'entità finanziaria

Monetario

Valore monetario delle attività totali dell'entità finanziaria come segnalato nel bilancio dell'entità finanziaria dell'esercizio precedente la data dell'ultimo aggiornamento del registro delle informazioni. Il valore monetario è segnalato in unità.

Per compilare questa colonna si rimanda all'allegato IV.

Obbligatoria se l'entità è un'entità finanziaria

Codice colonna

Denominazione colonna

Tipo

Istruzioni per la compilazione

Opzioni per la compilazione

B_01.03.0010

Codice identificativo della succursale

Alfanumerico

Identificare una succursale di un'entità finanziaria situata al di fuori del paese d'origine utilizzando un codice univoco per ciascuna succursale. Utilizzare una delle opzioni indicate nell'elenco chiuso seguente:

a)  LEI della succursale, se univoco per tale succursale e diverso da B_01.03.0020;

b)  altro codice identificativo utilizzato dall'entità finanziaria per identificare la succursale (se il LEI della succursale è equivalente a quello del modello B_01.03.0020 o equivalente al LEI di un'altra succursale).

Obbligatoria

B_01.03.0020

LEI della sede centrale dell'entità finanziaria da cui dipende la succursale

Alfanumerico

Come segnalato in B_01.02.0010

Identificare la sede centrale dell'entità finanziaria da cui dipende la succursale utilizzando il LEI, codice alfanumerico di 20 caratteri conforme alla norma ISO 17442.

Obbligatoria

B_01.03.0030

Nome della succursale

Alfanumerico

Indicare il nome della succursale.

Obbligatoria

B_01.03.0040

Paese della succursale

Paese

Indicare il codice ISO 3166-1 alpha-2 del paese in cui la succursale è ubicata.

Obbligatoria

Codice colonna

Denominazione colonna

Tipo

Istruzioni per la compilazione

Opzioni per la compilazione

B_02.01.0010

Numero di riferimento dell'accordo contrattuale

Alfanumerico

Identificare l'accordo contrattuale tra l'entità finanziaria oppure, nel caso di un gruppo, l'impresa figlia del gruppo e il fornitore terzo diretto di servizi TIC.

Il numero di riferimento dell'accordo contrattuale è il numero di riferimento interno dell'accordo contrattuale assegnato dall'entità finanziaria.

Il numero di riferimento dell'accordo contrattuale è univoco e coerente nel tempo a livello di entità, su base subconsolidata e su base consolidata, a seconda dei casi.

Il numero di riferimento dell'accordo contrattuale è utilizzato in modo coerente in tutti i modelli del registro delle informazioni quando si riferisce allo stesso accordo contrattuale.

Nel caso in cui un'entità agisca per conto di un'entità finanziaria per tutte le attività di quest'ultima, compresi i servizi TIC (cfr. considerando 7), il numero di riferimento dell'accordo contrattuale può essere l'accordo contrattuale tra l'entità e il suo fornitore terzo diretto di servizi TIC.

Obbligatoria

B_02.01.0020

Tipo di accordo contrattuale

Insieme chiuso di opzioni

Identificare il tipo di accordo contrattuale utilizzando una delle opzioni dell'elenco chiuso seguente:

1.  accordo autonomo;

2.  accordo contrattuale generale/master;

3.  accordo successivo o associato.

Obbligatoria

B_02.01.0030

Numero di riferimento dell'accordo contrattuale generale

Alfanumerico

Non applicabile se l'accordo contrattuale è l'«accordo contrattuale generale» o un «accordo autonomo». Negli altri casi, indicare il numero di riferimento dell'accordo contrattuale riferito all'accordo generale, che deve corrispondere al valore inserito nella colonna B_02.01.0010 al momento di segnalare l'accordo contrattuale generale.

Obbligatoria

B_02.01.0040

Valuta dell'importo segnalato in B_02.01.0050

Valuta

Indicare il codice alfabetico ISO 4217 della valuta utilizzata per esprimere l'importo in B_02.01.0050.

Obbligatoria

B_02.01.0050

Spese o costi stimati annuali dell'accordo contrattuale per l'anno passato

Monetario

Spese o costi stimati annuali (o trasferimento intragruppo) dell'accordo contrattuale relativo a servizi TIC per l'anno passato. Il valore monetario è segnalato in unità.

Le spese o i costi stimati annuali sono espressi nella valuta segnalata in B_01.02.0040.

Nel caso di un accordo generale con accordi successivi o associati, la somma delle spese o dei costi stimati annuali dichiarati per l'accordo generale e gli accordi successivi o associati è pari al totale delle spese o dei costi stimati per l'accordo contrattuale complessivo. Non vi è ripetizione o duplicazione delle spese o dei costi stimati annuali. Occorre tenere conto dei casi seguenti:

a)  se le spese o i costi stimati annuali non sono determinati a livello dell'accordo generale (ossia sono 0), le spese o i costi stimati annuali sono dichiarati a livello di ciascun accordo successivo o associato;

b)  se le spese o i costi stimati annuali non possono essere dichiarati per ciascuno degli accordi successivi o associati, le spese o i costi stimati annuali totali sono dichiarati a livello dell'accordo generale;

c)  qualora vi siano spese o costi stimati annuali relativi a ciascun livello dell'accordo, ossia generale e successivo o associato, e tali informazioni siano disponibili, le spese o i costi stimati annuali sono dichiarati senza duplicazioni a ciascun livello dell'accordo contrattuale.

Obbligatoria

Codice colonna

Denominazione colonna

Tipo

Istruzioni per la compilazione

Opzioni per la compilazione

B_02.02.0010

Numero di riferimento dell'accordo contrattuale

Alfanumerico

Come segnalato in B_02.01.0010

Obbligatoria

B_02.02.0020

LEI dell'entità finanziaria che si avvale del servizio o dei servizi TIC

Alfanumerico

Come segnalato in B_04.01.0020

Identificare l'entità finanziaria che si avvale del servizio o dei servizi TIC utilizzando il LEI, codice alfanumerico di 20 caratteri conforme alla norma ISO 17442.

Obbligatoria

B_02.02.0030

Codice identificativo del fornitore terzo di servizi TIC

Alfanumerico

Come segnalato in B_05.01.0010

Codice per identificare il fornitore terzo di servizi TIC come segnalato in B_05.01.0010 per tale fornitore.

Obbligatoria

B_02.02.0040

Tipo di codice per identificare il fornitore terzo di servizi TIC

Pattern

Come segnalato in B_05.01.0020

Tipo di codice per identificare il fornitore terzo di servizi TIC in B_02.02.0030, come segnalato in B_05.01.0020 per tale fornitore.

Obbligatoria

B_02.02.0050

Identificativo della funzione

Pattern

Come definito dall'entità finanziaria in B_06.01.0010

Obbligatoria

B_02.02.0060

Tipo di servizi TIC

Insieme chiuso di opzioni

Uno dei tipi di servizi TIC di cui all'allegato III

Obbligatoria

B_02.02.0070

Data di inizio dell'accordo contrattuale

Data

Indicare la data di entrata in vigore dell'accordo contrattuale stabilita nell'accordo contrattuale utilizzando il codice ISO 8601 (aaaa-mm-gg).

Obbligatoria

B_02.02.0080

Data di fine dell'accordo contrattuale

Data

Indicare la data di fine stabilita nell'accordo contrattuale utilizzando il codice ISO 8601 (aaaa-mm-gg). Se l'accordo contrattuale ha una durata indeterminata, inserire «9999-12-31». In caso di risoluzione dell'accordo contrattuale in una data diversa dalla data di fine, inserire la data di risoluzione.

Se l'accordo contrattuale prevede un rinnovo, inserire la data del rinnovo del contratto come stabilito nell'accordo contrattuale.

Obbligatoria

B_02.02.0090

Motivo della risoluzione o della fine dell'accordo contrattuale

Insieme chiuso di opzioni

In caso di risoluzione o fine dell'accordo contrattuale, indicare il motivo della risoluzione o della fine dell'accordo contrattuale utilizzando una delle opzioni indicate nell'elenco chiuso seguente:

1.  risoluzione per scadenza naturale: l'accordo contrattuale è scaduto/giunto alla fine e non è stato rinnovato da nessuna delle parti;

2.  risoluzione per giusta causa: la risoluzione dell'accordo contrattuale è dovuta alla violazione, da parte del fornitore terzo di servizi TIC, di leggi, regolamenti o condizioni contrattuali applicabili;

3.  risoluzione per giusta causa: la risoluzione dell'accordo contrattuale è dovuta all'individuazione di impedimenti, riguardanti il fornitore terzo di servizi TIC, suscettibili di alterare l'esercizio della funzione supportata;

4.  risoluzione per giusta causa: la risoluzione dell'accordo contrattuale è dovuta a punti deboli del fornitore terzo di servizi TIC per quanto riguarda la gestione e la sicurezza dei dati o delle informazioni sensibili di una qualsiasi delle controparti;

5.  risoluzione su richiesta di un'autorità competente: la risoluzione dell'accordo contrattuale avviene su richiesta di un'autorità competente;

6.  altro: l'accordo contrattuale è stato risolto da una delle parti per qualsiasi motivo diverso dai motivi di cui ai punti da 1 a 5.

Obbligatoria in caso di risoluzione dell'accordo contrattuale

B_02.02.0100

Termine di preavviso per l'entità finanziaria che si avvale del servizio o dei servizi TIC

Numero naturale

Indicare il termine di preavviso per la risoluzione dell'accordo contrattuale da parte dell'entità finanziaria in una situazione di status quo. Il termine di preavviso è espresso in numero di giorni di calendario dal ricevimento della richiesta di cessazione del servizio TIC da parte della controparte.

Obbligatoria se il servizio TIC supporta una funzione essenziale o importante

B_02.02.0110

Termine di preavviso per il fornitore terzo di servizi TIC

Numero naturale

Indicare il termine di preavviso per la risoluzione dell'accordo contrattuale da parte del fornitore terzo diretto di servizi TIC in una situazione di status quo. Il termine di preavviso è espresso in numero di giorni di calendario dal ricevimento della richiesta di cessazione del servizio TIC da parte della controparte.

Obbligatoria se il servizio TIC supporta una funzione essenziale o importante

B_02.02.0120

Paese del diritto applicabile all'accordo contrattuale

Paese

Indicare il paese del diritto applicabile all'accordo contrattuale utilizzando il codice ISO 3166-1 alpha-2.

Obbligatoria se il servizio TIC supporta una funzione essenziale o importante

B_02.02.0130

Paese da cui si prestano i servizi TIC

Paese

Indicare il paese da cui i servizi TIC sono prestati utilizzando il codice ISO 3166-1 alpha-2.

Obbligatoria se il servizio TIC supporta una funzione essenziale o importante

B_02.02.0140

Conservazione dei dati

[Sì/No]

Il servizio TIC riguarda (o prevede) la conservazione dei dati (anche temporanea)?

Una delle opzioni contenute nell'elenco chiuso seguente:

1.  sì;

2.  no.

Obbligatoria se il servizio TIC supporta una funzione essenziale o importante

B_02.02.0150

Ubicazione dei dati «at rest» (conservazione)

Paese

Indicare il paese di ubicazione dei dati «at rest» (conservazione) utilizzando il codice ISO 3166-1 alpha-2.

Se vi sono più paesi di ubicazione, utilizzare una riga supplementare per ciascun paese.

Obbligatoria se in B_02.02.0140 è segnalato «Sì»

B_02.02.0160

Ubicazione della gestione dei dati (trattamento)

Paese

Indicare il paese di ubicazione della gestione dei dati (trattamento) utilizzando il codice ISO 3166-1 alpha-2.

Se vi sono più paesi di ubicazione, utilizzare una riga supplementare per ciascun paese.

Obbligatoria se il servizio TIC si basa sul trattamento dei dati o lo prevede

B_02.02.0170

Sensibilità dei dati conservati dal fornitore terzo di servizi TIC

Insieme chiuso di opzioni

Identificare il livello di sensibilità dei dati conservati o trattati dal fornitore terzo di servizi TIC, utilizzando una delle opzioni contenute nell'elenco chiuso seguente:

1.  basso

2.  medio

3.  alto

Prevalgono i dati più sensibili: ad esempio, se sono applicabili entrambe le opzioni «medio» e «alto», selezionare «alto».

Obbligatoria se il fornitore terzo di servizi TIC conserva i dati e se il servizio TIC supporta una funzione essenziale o importante o una parte significativa di essa.

B_02.02.0180

Livello di dipendenza dal servizio TIC che supporta la funzione essenziale o importante

Insieme chiuso di opzioni

Utilizzare una delle opzioni indicate nell'elenco chiuso seguente:

1.  dipendenza irrilevante;

2.  dipendenza modesta: in caso di perturbazione dei servizi le funzioni supportate non subirebbero un impatto significativo (nessuna interruzione, nessun danno importante) oppure la perturbazione può essere risolta rapidamente e con un impatto minimo sulle funzioni supportate;

3.  dipendenza significativa: in caso di perturbazione dei servizi le funzioni supportate subirebbero un impatto significativo se la perturbazione durasse più di alcuni minuti/alcune ore; la perturbazione può causare danni, ma è comunque gestibile;

4.  dipendenza totale: in caso di perturbazione dei servizi le funzioni supportate si interromperebbero immediatamente e rimarrebbero gravemente interrotte/danneggiate per un lungo periodo.

Obbligatoria se il servizio TIC supporta una funzione essenziale o importante o una parte significativa di essa

Codice colonna

Denominazione colonna

Tipo

Istruzioni per la compilazione

Opzioni per la compilazione

B_02.03.0010

Numero di riferimento dell'accordo contrattuale

Alfanumerico

Numero di riferimento dell'accordo contrattuale tra l'entità che si avvale del servizio o dei servizi TIC prestati e il fornitore intragruppo di servizi TIC.

Il numero di riferimento dell'accordo contrattuale è univoco e coerente nel tempo e in tutto il gruppo.

Obbligatoria

B_02.03.0020

Accordo contrattuale collegato all'accordo contrattuale in B_02.03.0010

Alfanumerico

Numero di riferimento dell'accordo contrattuale riguardante l'accordo contrattuale tra il fornitore intragruppo di servizi TIC dell'accordo contrattuale in B_02.03.0010 e il suo fornitore terzo diretto di servizi TIC.

Obbligatoria

Codice colonna

Denominazione colonna

Tipo

Istruzioni per la compilazione

Opzioni per la compilazione

B_03.01.0010

Numero di riferimento dell'accordo contrattuale

Alfanumerico

Come segnalato in B_02.02.0010

Indicare il numero di riferimento dell'accordo contrattuale firmato dall'impresa.

Obbligatoria

B_03.01.0020

LEI dell'entità che firma l'accordo contrattuale

Alfanumerico

Identificare l'impresa che firma l'accordo contrattuale utilizzando il LEI, codice alfanumerico di 20 caratteri conforme alla norma ISO 17442 o l'EUID.

Obbligatoria

Codice colonna

Denominazione colonna

Tipo

Istruzioni per la compilazione

Opzioni per la compilazione

B_03.02.0010

Numero di riferimento dell'accordo contrattuale

Alfanumerico

Come segnalato in B_02.02.0010

Indicare il numero di riferimento dell'accordo contrattuale firmato dal fornitore terzo di servizi TIC.

Obbligatoria

B_03.02.0020

Codice identificativo del fornitore terzo di servizi TIC

Alfanumerico

Come segnalato in B_05.01.0010

Codice per identificare il fornitore terzo di servizi TIC come segnalato in B_05.01.0020 per tale fornitore.

Obbligatoria

B_03.02.0030

Tipo di codice per identificare il fornitore terzo di servizi TIC

Pattern

Come segnalato in B_05.01.0020

Tipo di codice per identificare il fornitore terzo di servizi TIC in B_03.02.0020, come segnalato in B_05.01.0020 per tale fornitore.

Obbligatoria

Codice colonna

Denominazione colonna

Tipo

Istruzioni per la compilazione

Opzioni per la compilazione

B_03.03.0010

Numero di riferimento dell'accordo contrattuale

Alfanumerico

Come segnalato in B_02.02.0010

Indicare il numero di riferimento dell'accordo contrattuale firmato dall'entità per la prestazione del servizio o dei servizi TIC.

Obbligatoria

B_03.03.0020

LEI dell'entità finanziaria che fornisce servizi TIC

Alfanumerico

Come segnalato in B_01.02.0010

Identificare l'entità che fornisce servizi TIC utilizzando il LEI, codice alfanumerico di 20 caratteri conforme alla norma ISO 17442.

Obbligatoria

Codice colonna

Denominazione colonna

Tipo

Istruzioni per la compilazione

Opzioni per la compilazione

B_04.01.0010

Numero di riferimento dell'accordo contrattuale

Alfanumerico

Come segnalato in B_02.01.0010

Indicare il numero di riferimento dell'accordo contrattuale connesso all'entità finanziaria che si avvale dei servizi TIC prestati.

Obbligatoria

B_04.01.0020

LEI dell'entità finanziaria che si avvale del servizio o dei servizi TIC

Alfanumerico

Identificare l'entità finanziaria che si avvale del servizio o dei servizi TIC utilizzando il LEI, codice alfanumerico di 20 caratteri conforme alla norma ISO 17442.

Obbligatoria

B_04.01.0030

Natura dell'entità finanziaria che si avvale del servizio o dei servizi TIC

Insieme chiuso di opzioni

Utilizzare una delle opzioni indicate nell'elenco chiuso seguente:

1.  l'entità finanziaria che si avvale del servizio o dei servizi TIC è una succursale dell'entità finanziaria;

2.  l'entità finanziaria che si avvale del servizio o dei servizi TIC non è una succursale.

Obbligatoria

B_04.01.0040

Codice identificativo della succursale

Alfanumerico

Codice identificativo della succursale segnalato in B_01.03.0010

Obbligatoria se l'entità finanziaria che si avvale del servizio o dei servizi TIC è una succursale dell'entità finanziaria (B_04.01.0030)

Codice colonna

Denominazione colonna

Tipo

Istruzioni per la compilazione

Opzioni per la compilazione

B_05.02.0010

Numero di riferimento dell'accordo contrattuale

Alfanumerico

Come segnalato in B_02.01.0010

Obbligatoria

B_05.02.0020

Tipo di servizi TIC

Insieme chiuso di opzioni

Uno dei tipi di servizi TIC di cui all'allegato III

Obbligatoria

B_05.02.0030

Codice identificativo del fornitore terzo di servizi TIC

Alfanumerico

Come segnalato in B_05.01.0010 per tale fornitore terzo di servizi TIC.

Esempi:

Obbligatoria

B_05.02.0040

Tipo di codice per identificare il fornitore terzo di servizi TIC

Pattern

Come segnalato in B_05.01.0020 per tale fornitore terzo di servizi TIC.

Obbligatoria

B_05.02.0050

Posizione

Numero naturale

Se firma l'accordo contrattuale con l'entità finanziaria, il fornitore terzo di servizi TIC è considerato un fornitore terzo diretto di servizi TIC e la «posizione» da segnalare è 1;

se firma il contratto con il fornitore terzo diretto di servizi TIC, il fornitore terzo di servizi TIC è considerato un subappaltatore e la «posizione» da segnalare è 2.

La stessa logica si applica a tutti i subappaltatori seguenti aumentando il numero naturale che indica la «posizione».

Se molteplici fornitori terzi di servizi TIC occupano la stessa «posizione» nella catena di approvvigionamento dei servizi TIC, le entità finanziarie segnalano la stessa «posizione» per tutti i fornitori terzi di servizi TIC.

Obbligatoria

B_05.02.0060

Codice identificativo del destinatario dei servizi TIC subappaltati

Alfanumerico

Non compilare se il fornitore terzo di servizi TIC (modello B_05.02.0030) è un fornitore terzo diretto di servizi TIC, ossia occupa una «posizione» p = 1 (modello B_05.02.0050);

se il fornitore terzo di servizi TIC occupa una «posizione» p = n, dove n>1, indicare il «Codice identificativo del destinatario dei servizi subappaltati» nella «posizione» p = n-1 che ha subappaltato il servizio TIC (anche parzialmente) al fornitore terzo di servizi TIC nella «posizione» p = n.

Esempi:

Il codice utilizzato per identificare il destinatario dei servizi TIC subappaltati corrisponde al codice identificativo indicato in B_05.01.0010 per tale fornitore.

Obbligatoria, non applicabile per la posizione 1

B_05.02.0070

Tipo di codice per identificare il destinatario dei servizi TIC subappaltati

Pattern

Non compilare se il fornitore terzo di servizi TIC (modello B_05.02.0030) occupa una posizione p = 1 (modello B_05.02.0050).

Se il fornitore terzo di servizi TIC occupa una «posizione» p = n, dove n>1, indicare il «Tipo di codice per identificare il destinatario del servizio subappaltato» nella «posizione» p = n-1 che ha subappaltato il servizio TIC (anche parzialmente) al fornitore terzo di servizi TIC nella «posizione» p = n.

1.  «LEI» per LEI

2.  «EUID» per EUID

3.  CRN per il numero di iscrizione nel registro delle imprese

4.  IVA per il numero di partita IVA

5.  PNR per il numero di passaporto

6.  NIN per il numero di identità nazionale.

Il tipo di codice utilizzato per identificare il destinatario dei servizi TIC subappaltati corrisponde al codice identificativo indicato in B_05.01.0020 per tale fornitore.

Obbligatoria, non applicabile per la posizione 1

Codice colonna

Denominazione colonna

Tipo

Istruzioni

Opzioni per la compilazione

B_06.01.0010

Identificativo della funzione

Pattern

L'identificativo della funzione è composto dalla lettera F (lettera maiuscola) seguita da un numero naturale (ad esempio «F1» per il primo identificativo della funzione e «Fn» per l'identificativo della funzione n-esimo, dove «n» è un numero naturale).

Ciascuna combinazione tra «LEI dell'entità finanziaria che si avvale del servizio o dei servizi TIC» (B_06.01.0040), «Nome della funzione» (B_06.01.0030) e «Attività autorizzata» (B_06.01.0020) dispone di un identificativo della funzione univoco.

Esempio: a un'entità finanziaria che opera nell'ambito di due attività autorizzate («attività A» e «attività B») si assegnano due «identificativi della funzione» univoci per la stessa funzione X (ad esempio Vendite) svolta per l'attività A e l'attività B.

Obbligatoria

B_06.01.0020

Attività autorizzata

Insieme chiuso di opzioni

Una delle attività autorizzate di cui agli atti giuridici sottostanti, secondo l'elenco di cui all'allegato II per i diversi tipi di entità finanziarie.

Se la funzione non è collegata a un'attività registrata o autorizzata, inserire «funzioni di supporto».

Obbligatoria

B_06.01.0030

Nome della funzione

Alfanumerico

Nome della funzione sulla base dell'organizzazione interna dell'entità finanziaria.

Obbligatoria

B_06.01.0040

LEI dell'entità finanziaria

Alfanumerico

Come segnalato in B_04.01.0020

Identificare l'entità finanziaria utilizzando il LEI, codice alfanumerico di 20 caratteri conforme alla norma ISO 17442.

Obbligatoria

►C1  B_06.01.0050  ◄

Valutazione dell'essenzialità o dell'importanza

Insieme chiuso di opzioni

Utilizzare questa colonna per indicare se la funzione è essenziale o importante secondo la valutazione dell'entità finanziaria. Utilizzare una delle opzioni indicate nell'elenco chiuso seguente:

1.  sì;

2.  no;

3.  valutazione non effettuata.

Obbligatoria

►C1  B_06.01.0060  ◄

Motivi dell'essenzialità o dell'importanza

Alfanumerico

Breve spiegazione dei motivi per cui la funzione è stata classificata come essenziale o importante (massimo 300 caratteri)

Facoltativa

►C1  B_06.01.0070  ◄

Data dell'ultima valutazione dell'essenzialità o dell'importanza

Data

Indicare la data utilizzando il codice ISO 8601 (aaaa-mm-gg) della data dell'ultima valutazione dell'essenzialità o dell'importanza nel caso in cui la funzione sia supportata da servizi TIC prestati da fornitori terzi di servizi TIC.

Se la valutazione dell'essenzialità o dell'importanza della funzione non è effettuata, inserire «9999-12-31».

Obbligatoria

►C1  B_06.01.0080  ◄

Obiettivo di tempo di ripristino della funzione

Numero naturale

In numero di ore. Se l'obiettivo di tempo di ripristino è inferiore a un'ora, inserire «1». Se l'obiettivo di tempo di ripristino della funzione non è definito, inserire «0».

Obbligatoria

►C1  B_06.01.0090  ◄

Obiettivo di punto di ripristino della funzione

Numero naturale

In numero di ore. Se l'obiettivo di punto di ripristino è inferiore a un'ora, inserire «1». Se l'obiettivo di punto di ripristino della funzione non è definito, inserire «0».

Obbligatoria

►C1  B_06.01.0100  ◄

Impatto dell'interruzione della funzione

Insieme chiuso di opzioni

Utilizzare questa colonna per indicare l'impatto dell'interruzione della funzione secondo la valutazione dell'entità finanziaria. Utilizzare una delle opzioni indicate nell'elenco chiuso seguente:

1.  basso;

2.  medio;

3.  alto;

4.  valutazione non effettuata.

Obbligatoria

Codice colonna

Denominazione colonna

Tipo

Istruzioni per la compilazione

Opzioni per la compilazione

B_07.01.0010

Numero di riferimento dell'accordo contrattuale

Alfanumerico

Come segnalato in B_02.01.0010

Obbligatoria

B_07.01.0020

Codice identificativo del fornitore terzo di servizi TIC

Alfanumerico

Come segnalato in B_05.01.0010

Obbligatoria

B_07.01.0030

Tipo di codice per identificare il fornitore terzo di servizi TIC

Pattern

Come segnalato in B_05.01.0020

Obbligatoria

B_07.01.0040

Tipo di servizi TIC

Insieme chiuso di opzioni

Uno dei tipi di servizi TIC di cui all'allegato III

Obbligatoria

B_07.01.0050

Sostituibilità del fornitore terzo di servizi TIC

Insieme chiuso di opzioni

Utilizzare questa colonna per fornire i risultati della valutazione dell'entità finanziaria in relazione al grado di sostituibilità del fornitore terzo di servizi TIC nella prestazione degli specifici servizi TIC a supporto di una funzione essenziale o importante.

Utilizzare una delle opzioni indicate nell'elenco chiuso seguente:

1.  non sostituibile;

2.  sostituibilità molto complessa;

3.  media complessità in termini di sostituibilità;

4.  facilmente sostituibile.

Obbligatoria

B_07.01.0060

Motivo per cui il fornitore terzo di servizi TIC è considerato non sostituibile o difficilmente sostituibile

Insieme chiuso di opzioni

Utilizzare una delle opzioni indicate nell'elenco chiuso seguente:

1.  la mancanza di alternative reali, anche parziali, dovuta al limitato numero di fornitori terzi di servizi TIC attivi su un mercato specifico, alla quota di mercato del fornitore terzo di servizi TIC in questione, o ancora alla complessità tecnica o al grado di sofisticazione, anche in relazione a eventuali tecnologie proprietarie, o alle caratteristiche specifiche dell'organizzazione o dell'attività del fornitore terzo di servizi TIC;

2.  difficoltà inerenti alla migrazione, totale o parziale, dei dati e dei carichi di lavoro dal fornitore terzo di servizi TIC interessato a un altro, oppure alla loro reintegrazione nell'operatività dell'entità finanziaria, a causa dei cospicui costi finanziari, del tempo o di altre risorse che possono essere necessarie per il processo di migrazione, oppure dei maggiori rischi informatici o di altri rischi operativi cui l'entità finanziaria può esporsi;

3.  entrambi i motivi di cui ai punti 1 e 2.

Obbligatoria se in B_07.01.0041 sono stati selezionati «non sostituibile» o «sostituibilità molto complessa»

B_07.01.0070

Data dell'ultimo audit sul fornitore terzo di servizi TIC

Data

Utilizzare questa colonna per indicare la data dell'ultimo audit effettuato sugli specifici servizi TIC prestati dal fornitore terzo di servizi TIC.

Questa colonna si riferisce agli audit effettuati da uno dei soggetti seguenti:

a)  il servizio di audit interno o altro personale qualificato supplementare dell'entità finanziaria;

b)  un gruppo congiunto insieme ad altri clienti dello stesso fornitore terzo di servizi TIC («audit congiunto»);

c)  un terzo incaricato dall'entità sottoposta a vigilanza di sottoporre ad audit il fornitore di servizi.

Questa colonna non si riferisce alla data di ricevimento o di riferimento delle certificazioni di terzi o delle relazioni di audit interno del fornitore terzo di servizi TIC, né alla data di monitoraggio annuale dell'accordo da parte dell'entità finanziaria, né alla data del riesame della valutazione del rischio effettuata dall'entità finanziaria.

Questa colonna è utilizzata per segnalare tutti i tipi di audit effettuati da uno dei soggetti di cui alle lettere a), b) e c) riguardanti in tutto o in parte i servizi TIC prestati dal fornitore terzo di servizi TIC.

Per indicare la data utilizzare il codice ISO 8601 (aaaa-mm-gg).

Se non è stato effettuato alcun audit, inserire «9999-12-31».

Obbligatoria

B_07.01.0080

Esistenza di un piano di uscita

[Sì/No]

Utilizzare questa colonna per segnalare l'esistenza di un piano di uscita dal fornitore terzo di servizi TIC in relazione allo specifico servizio TIC prestato.

Utilizzare una delle opzioni indicate nell'elenco chiuso seguente:

1.  sì;

2.  no.

Obbligatoria

B_07.01.0090

Possibilità di reintegrazione del servizio TIC previsto dal contratto

Insieme chiuso di opzioni

Utilizzare una delle opzioni indicate nell'elenco chiuso seguente:

1.  facile;

2.  difficile;

3.  molto complessa.

Utilizzare questa colonna se il servizio TIC è prestato da un fornitore terzo di servizi TIC che non è un fornitore intragruppo di servizi TIC.

Obbligatoria

B_07.01.0100

Impatto dell'interruzione dei servizi TIC

Insieme chiuso di opzioni

Utilizzare questa colonna per indicare l'impatto per l'entità finanziaria dell'interruzione dei servizi TIC prestati dal fornitore terzo di servizi TIC secondo la valutazione dell'entità finanziaria.

Utilizzare una delle opzioni indicate nell'elenco chiuso seguente:

1.  basso;

2.  medio;

3.  alto;

4.  valutazione non effettuata.

Obbligatoria

B_07.01.0110

Sono stati individuati fornitori terzi alternativi di servizi TIC?

Insieme chiuso di opzioni

Utilizzare una delle opzioni indicate nell'elenco chiuso seguente:
1.  sì;
2.  no; ►C1  
3.  valutazione non effettuata.  ◄
Per ciascun fornitore terzo di servizi TIC che supporta una funzione essenziale o importante, si effettua la valutazione volta a individuare un fornitore di servizi alternativo.

Obbligatoria

B_07.01.0120

Individuazione di fornitori terzi alternativi di servizi TIC

Alfanumerico

Se in B_07.01.0110 è segnalato «Sì», in questa colonna si possono inserire informazioni supplementari.

Facoltativa

B_99.01.C0010

B_99.01.C0020

B_99.01.C0030

B_99.01.C0040

Codice colonna

Denominazione colonna

Opzione

Descrizione/definizione interna dell'opzione

B_99.01.R0010

B_02.01.0020

Tipo di accordo contrattuale

1.  Accordo autonomo

B_99.01.R0020

2.  Accordo generale

B_99.01.R0030

3.  Accordo successivo o associato

B_99.01.R0040

B_02.02.0170

Sensibilità dei dati conservati dal fornitore terzo di servizi TIC

1.  Bassa

B_99.01.R0050

2.  Media

B_99.01.R0060

3.  Alta

B_99.01.R0070

B_06.01.0110

Impatto dell'interruzione della funzione

1.  Basso

B_99.01.R0080

2.  Medio

B_99.01.R0090

3.  Alto

B_99.01.R0100

B_07.01.0050

Sostituibilità del fornitore terzo di servizi TIC

1.  Non sostituibile

B_99.01.R0110

2.  Sostituibilità molto complessa

B_99.01.R0120

3.  Media complessità in termini di sostituibilità

B_99.01.R0130

4.  Facilmente sostituibile

B_99.01.R0140

B_07.01.0090

Possibilità di reintegrazione del servizio TIC previsto dal contratto

1.  Facile

B_99.01.R0150

2.  Difficile

B_99.01.R0160

3.  Molto complessa

B_99.01.R0170

B_07.01.0100

Impatto dell'interruzione dei servizi TIC

1.  Basso

B_99.01.R0180

2.  Medio

B_99.01.R0190

3.  Alto

Tipo di entità

Elenco delle attività e dei servizi

a)  Enti creditizi

Attività elencate nell'allegato I della direttiva 2013/36/UE e attività elencate nell'allegato I, sezioni A e B, della direttiva 2014/65/UE

b)  Istituti di pagamento, compresi gli istituti di pagamento esentati a norma della direttiva (UE) 2015/2366

Attività elencate nell'allegato I della direttiva (UE) 2015/2366

c)  Prestatori di servizi di informazione sui conti

Servizi di informazione sui conti di cui all'allegato I, punto 8), della direttiva (UE) 2015/2366

d)  Istituti di moneta elettronica, compresi gli istituti di moneta elettronica esentati a norma della direttiva 2009/110/CE

Emissione di moneta elettronica conformemente alla direttiva 2009/110/CE e alle attività elencate nell'allegato I della direttiva (UE) 2015/2366

e)  Imprese di investimento

Servizi e attività di investimento elencati nell'allegato I, sezioni A e B, della direttiva 2014/65/UE

f)  Prestatori di servizi per le cripto-attività autorizzati a norma del regolamento (UE) 2023/1114

Servizi e attività elencati all'articolo 3, punto 16), del regolamento (UE) 2023/1114

g)  Emittenti di token collegati ad attività autorizzati a norma del regolamento (UE) 2023/1114

Attività di cui all'articolo 16, paragrafo 1, del regolamento (UE) 2023/1114

h)  Depositari centrali di titoli

Attività elencate nell'allegato del regolamento (UE) n. 909/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio (1)

i)  Controparti centrali

Attività delle controparti centrali quali definite all'articolo 2, punto 1), del regolamento (UE) n. 648/2012

j)  Sedi di negoziazione

Attività delle sedi di negoziazione secondo le definizioni di cui all'articolo 4, punti da 21) a 24), della direttiva 2014/65/UE

k)  Repertori di dati sulle negoziazioni

Attività dei repertori di dati sulle negoziazioni quali definiti all'articolo 2, punto 2), del regolamento (UE) n. 648/2012 e all'articolo 3, punto 1), del regolamento (UE) 2015/2365 del Parlamento europeo e del Consiglio (2)

l)  Gestori di fondi di investimento alternativi

Attività elencate all'articolo 6, punto 4), e nell'allegato I della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (3)

m)  Società di gestione

Attività elencate all'articolo 6, paragrafo 3, e nell'allegato II della direttiva 2009/65/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (4)

n)  Fornitori di servizi di comunicazione dati

Servizi di cui all'articolo 2, paragrafo 1, punti 34), 35) e 36), del regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio (5)

o)  Imprese di assicurazione e di riassicurazione

Attività autorizzate per: i) i rami dell'assicurazione non vita di cui all'allegato I, sezione B, della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (6); ii) i rami dell'assicurazione vita di cui all'allegato II di tale direttiva; iii) attività di riassicurazione non vita e iv) attività di riassicurazione vita di cui all'articolo 15, paragrafo 5, di tale direttiva

p)  Intermediari assicurativi, intermediari riassicurativi e intermediari assicurativi a titolo accessorio

Attività di distribuzione assicurativa e riassicurativa quali definite all'articolo 2, paragrafo 1, punti 1) e 2), della direttiva (UE) 2016/97 del Parlamento europeo e del Consiglio (7)

q)  Enti pensionistici aziendali o professionali

Attività degli enti pensionistici aziendali o professionali di cui all'articolo 7 della direttiva (UE) 2016/2341 del Parlamento europeo e del Consiglio (8)

r)  Agenzie di rating del credito

Attività delle agenzie di rating del credito di cui all'articolo 3, paragrafo 1, lettere a) e b), del regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio (9)

s)  Amministratori di indici di riferimento critici

Fornitura di indici di riferimento da parte di amministratori quale definita all'articolo 3, paragrafo 1, punti 5) e 6), del regolamento (UE) 2016/1011 del Parlamento europeo e del Consiglio, in relazione agli indici di riferimento critici quali definiti all'articolo 3, paragrafo 1, punto 25), di tale regolamento

t)  Fornitori di servizi di crowdfunding

Prestazione di servizi di crowdfunding a norma dell'articolo 3 del regolamento (UE) 2020/1503 del Parlamento europeo e del Consiglio (10)

u)  Repertori di dati sulle cartolarizzazioni

Attività dei repertori di dati sulle cartolarizzazioni quali definiti all'articolo 2, punto 23), del regolamento (UE) 2017/2402 del Parlamento europeo e del Consiglio (11)e all'articolo 1, punti 4) e 5), del regolamento delegato (UE) 2020/1230 della Commissione (12)

Entità non finanziaria: fornitore intragruppo di servizi TIC

Non applicabile

Entità non finanziaria: altra entità intragruppo

Non applicabile

Entità non finanziaria: fornitore terzo di servizi TIC

Non applicabile

Identificativo

Tipo di servizi TIC

Descrizione

S01

1.  Gestione dei progetti relativi alle TIC

Prestazione di servizi relativi al responsabile della gestione dei progetti (PMO)

S02

2.  Sviluppo delle TIC

Prestazione di servizi relativi a: analisi dell'attività aziendale, progettazione e sviluppo di software, test

S03

3.  Helpdesk per le TIC e assistenza di primo livello

Prestazione di servizi relativi a: helpdesk e assistenza di primo livello in caso di incidenti connessi alle TIC

S04

4.  Servizi di gestione della sicurezza delle TIC

Prestazione di servizi relativi a: sicurezza delle TIC (protezione, individuazione, risposta e ripristino), compresi il trattamento degli incidenti di sicurezza e la scienza forense

S05

5.  Trasmissione dei dati

Abbonamento ai servizi dei fornitori di dati (servizio di dati digitali)

S06

6.  Analisi dei dati

Prestazione di servizi relativi al supporto per l'analisi dei dati (servizio di dati digitali)

S07

7.  TIC, attrezzature e servizi di hosting (esclusi i servizi cloud)

Fornitura di infrastrutture, attrezzature e servizi di hosting TIC, compresa la fornitura di utenze (energia, gestione del calore, ecc.), accesso alle telecomunicazioni e sicurezza fisica (esclusi i servizi cloud) e attività di trattamento dei pagamenti o la gestione delle infrastrutture di pagamento

S08

8.  Calcolo

Fornitura di capacità di trattamento digitale (compresa l'elaborazione dei dati), esclusi i servizi di calcolo prestati nel contesto di un ambiente cloud

S09

9.  Conservazione dei dati non cloud

Fornitura di piattaforme per la conservazione dei dati (esclusi i servizi cloud)

S10

10.  Operatore di telecomunicazioni

Operazioni per i sistemi di telecomunicazione e la gestione dei flussi. I servizi telefonici analogici tradizionali sono esplicitamente esclusi a norma dell'articolo 3, punto 21), del regolamento (UE) 2022/2554.

S11

11.  Infrastrutture di rete

Fornitura di infrastrutture di rete

S12

12.  Hardware e dispositivi fisici

Fornitura di postazioni di lavoro, telefoni, server, dispositivi di conservazione dei dati, apparecchiature, ecc. sotto forma di servizio

S13

13.  Concessione di licenze di software (esclusi SaaS)

Fornitura di software operanti in sede

S14

14.  Gestione del funzionamento delle TIC (compresa la manutenzione)

Prestazione di servizi relativi a: configurazione, manutenzione, installazione, gestione della capacità, gestione della continuità operativa, ecc. dell'infrastruttura (sistemi e hardware ad eccezione della rete)

compresi i fornitori di servizi gestiti (MSP)

S15

15.  Consulenza in materia di TIC

Prestazione di servizi a carattere intellettuale/offerta di competenze in materia di TIC

S16

16.  Gestione dei rischi informatici

Verifica della conformità ai requisiti in materia di gestione dei rischi informatici a norma dell'articolo 6, paragrafo 10, del regolamento (UE) 2022/2554

S17

17.  Servizi cloud: IaaS

Servizio a livello di infrastruttura

S18

18.  Servizi cloud: PaaS

Servizio a livello di piattaforma

S19

19.  Servizi cloud: SaaS

Servizio a livello di software

Tipo di entità

Istruzioni per la segnalazione del valore delle attività totali nella colonna B_01.02.0110

a)  Enti creditizi

Informazioni di cui all'allegato X, modello C40.00, riga 0410, colonna 0010, del regolamento di esecuzione (UE) 2021/451 della Commissione (1)

b)  Istituti di pagamento, compresi gli istituti di pagamento esentati a norma della direttiva (UE) 2015/2366

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

c)  Prestatori di servizi di informazione sui conti

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

d)  Istituti di moneta elettronica, compresi gli istituti di moneta elettronica esentati a norma della direttiva 2009/110/CE

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

e)  Imprese di investimento

Informazioni di cui all'allegato I, modello Z01.00, colonna 0090, del regolamento di esecuzione (UE) 2018/1624 della Commissione (2)

f)  Prestatori di servizi per le cripto-attività autorizzati a norma del regolamento (UE) 2023/1114

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

g)  Emittenti di token collegati ad attività autorizzati a norma del regolamento (UE) 2023/1114

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

h)  Depositari centrali di titoli

Valore delle attività totali nel bilancio sottoposto a revisione comunicato alle autorità competenti a norma dell'articolo 41, lettera a), del regolamento delegato (UE) 2017/392 della Commissione (3)

i)  Controparti centrali

Informazioni come segnalato nelle norme in materia di informativa «Public quantitative disclosure standards for central counterparties» di BRI/IOSCO, campo 15.2

j)  Sedi di negoziazione

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

k)  Repertori di dati sulle negoziazioni

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

l)  Gestori di fondi di investimento alternativi

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

m)  Società di gestione

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

n)  Fornitori di servizi di comunicazione dati

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

o)  Imprese di assicurazione e di riassicurazione

Informazioni di cui all'allegato II e all'allegato III, modello S02.01, riga 0500, colonna 0010, del regolamento di esecuzione (UE) 2023/894 della Commissione (4)

p)  Intermediari assicurativi, intermediari riassicurativi e intermediari assicurativi a titolo accessorio

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

q)  Enti pensionistici aziendali o professionali

Le attività totali devono essere pari alla somma di tutte le voci distintamente individuate sul lato dell'attivo del bilancio e anche pari alle passività totali

r)  Agenzie di rating del credito

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

s)  Amministratori di indici di riferimento critici

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

t)  Fornitori di servizi di crowdfunding

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

u)  Repertori di dati sulle cartolarizzazioni

Valore delle attività totali nella contabilità obbligatoria

Entità non finanziaria: fornitore intragruppo di servizi TIC

Non applicabile

Entità non finanziaria: altra entità intragruppo

Non applicabile

Entità non finanziaria: fornitore terzo di servizi TIC

Non applicabile