36. Při rozdělování pracovníků do funkcí nebo oblastí činnosti v příloze II by podniky měly vzít v …

Při rozdělování pracovníků do funkcí nebo oblastí činnosti v příloze II by podniky měly vzít v úvahu specifikace uvedené v odstavcích 18 a 19, svou vnitřní organizaci a následující skutečnosti:

• a. „Členové vedoucího orgánu, včetně členů vedoucího orgánu dceřiných podniků, u nichž mateřský investiční podnik v EU, mateřská investiční holdingová společnost v EU nebo mateřská smíšená finanční holdingová společnost v EU předkládá údaje za skupinu investičních podniků“, by měli být vykázáni případně ve sloupci „vedoucí orgán v kontrolní funkci“ nebo „vedoucí orgán v řídicí funkci“ nezávisle na obchodním modelu podniku.
• b. „Obchodování na vlastní účet, upisování a umísťování nástrojů“ by mělo zahrnovat služby a činnosti podle bodů 3, 6 a 7 oddílu A přílohy I směrnice (EU) 2014/65⁴ .
• c. „Investiční poradenství, provádění pokynů“ by mělo zahrnovat služby a činnosti podle bodů 1, 2 a 5 oddílu A přílohy I směrnice (EU) 2014/65.
• d. „Správa portfolia“ by měla zahrnovat služby a činnosti podle bodu 4 oddílu A přílohy I směrnice (EU) 2014/65 a správu portfolií v dceřiných podnicích investičního podniku, které jsou subjekty kolektivního investování do převoditelných cenných papírů a správci alternativních investičních fondů.
• e. „Provozování mnohostranného obchodního systému / provozování organizovaného obchodního systému“ (provozování systému MTF/OTF) by mělo zahrnovat služby a činnosti podle bodů 8 a 9 oddílu A přílohy I směrnice (EU) 2014/65.
• f. „Nezávislé kontrolní funkce“ by měly zahrnovat pouze pracovníky působící v nezávislých funkcích řízení rizik, zajišťování shody s předpisy (compliance) a interního auditu, jak je popsáno v oddíle 17 obecných pokynů orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení podle směrnice (EU) 2019/2034.
• g. „Všechny ostatní osoby s vysokými příjmy“ by měly zahrnovat osoby s vysokými příjmy, které nelze přiřadit k jedné z funkcí nebo oblastí činnosti podle písmen a) až f).

⁴ Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU .

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/