+Článek 5 Podmínky, podle nichž se konsolidace provádí v případech, kdy instituce vykonává podstatný vliv na jednu nebo více institucí nebo finančních institucí, ale nedrží v těchto institucích účast ani v nich nemá jiné kapitálové vazby
---+Článek 5 1
---+Článek 5 2
---+Článek 5 3
---+Článek 5 4
---+Článek 5 5

Článek 5 Podmínky, podle nichž se konsolidace provádí v případech, kdy instituce vykonává podstatný vliv na jednu nebo více institucí nebo finančních institucí, ale nedrží v těchto institucích účast ani v nich nemá jiné kapitálové vazby

1. Přehled

,
Článek 5 1

1.   Pokud instituce vykonává podstatný vliv na jednu nebo více institucí nebo finančních institucí, aniž by v těchto institucích držela účast nebo měla jiné kapitálové vazby, mohou příslušné orgány rozhodnout o plné konsolidaci dotčených institucí nebo finančních institucí podle čl. 18 odst. 6 písm. a) nařízení (EU) č. 575/2013 na základě posouzení rizik, která tyto instituce nebo finanční instituce představují pro instituci vykonávající podstatný vliv, a s přihlédnutím k rozsahu a účinnosti všech faktorů snižujících riziko a k dopadu na obezřetnostní požadavky této instituce na konsolidovaném základě, který by mohl z uplatnění plné konsolidace vyplynout.
Článek 5 2

2.   Pro účely posouzení uvedeného v odstavci 1 poskytne instituce příslušnému orgánu na jeho žádost veškeré nezbytné informace, zejména pokud jde o prvky uvedené v čl. 4 odst. 3 písm. a) až i).
Článek 5 3

3.   Příslušné orgány mohou zejména požadovat plnou konsolidaci institucí nebo finančních institucí uvedených v odstavci 1, pokud je v důsledku organizačních a finančních vztahů mezi institucí vykonávající podstatný vliv a dotčenými institucemi nebo finančními institucemi instituce vystavena většině rizik nebo výhod plynoucích z relevantních činností těchto institucí nebo finančních institucí.
Článek 5 4

4.   Pro účely tohoto článku zahrnují prvky, které naznačují existenci podstatného vlivu, tyto případy:

a)

instituce jmenovala nebo má právo jmenovat člena správního, řídícího nebo kontrolního orgánu dotčené instituce nebo finanční instituce;

b)

instituce je účinně zapojena do rozhodovacího procesu dotčené instituce nebo finanční instituce, včetně rozhodování o dividendách a o rozdělování jiných výnosů;

c)

existence významných transakcí s dotčenou institucí nebo finanční institucí;

d)

instituce si s dotčenou institucí nebo finanční institucí vyměnila vedoucí pracovníky;

e)

instituce dotčené instituci nebo finanční instituci poskytuje zásadní technické informace nebo kritické služby;

f)

instituce má v dotčené instituci nebo finanční instituci další práva na základě smlouvy, zakládací listiny nebo stanov, která by mohla ovlivnit řízení nebo rozhodovací proces této instituce nebo finanční instituce.
Článek 5 5

5.   Při posuzování podstatného vlivu se rovněž bere v úvahu existence akciových warrantů, kupních opcí na akcie, dluhových nástrojů, které jsou převoditelné na kmenové akcie, nebo jiných podobných nástrojů, které jsou v současné době uplatnitelné nebo převoditelné a které mají v případě uplatnění nebo převodu potenciál poskytnout instituci hlasovací práva nebo omezit jiným stranám hlasovací práva v oblasti finanční a provozní politiky dotčené instituce nebo finanční instituce.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy