+Článek 14
---+Článek 14 1.
---+Článek 14 2.
---+Článek 14 3.
---+Článek 14 4.
---+Článek 14 5.
---+Článek 14 6.

Článek 14

1. Přehled

,
Článek 14 1.
Finanční orgán dozoru může orgánu podat odůvodněnou žádost, aby orgán převzal přímý dohled a plnil úkoly uvedené v čl. 5 odst. 2 ve vztahu ke konkrétní nevybrané povinné osobě.

Žádost uvedená v prvním pododstavci se podává pouze za výjimečných okolností s cílem řešit na úrovni Unie zvýšené riziko praní peněz a financování terorismu nebo nedodržování předpisů u nevybrané povinné osoby a zajistit jednotné uplatňování vysokých standardů dohledu.
Článek 14 2.

Žádost podle odstavce 1:

a) 

identifikuje nevybranou povinnou osobu, u níž se finanční orgán dozoru domnívá, že by nad ní měl orgán převzít přímý dohled;

b) 

uvede důvody, proč je přímý dohled v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu nad nevybranou povinnou osobou nezbytný;

c) 

určí a řádně odůvodní navrhované datum převodu úkolů a pravomocí a dobu, na kterou je tento převod požadován, a

d) 

poskytne veškeré nezbytné podpůrné informace, údaje a důkazy, které by mohly být užitečné pro posouzení žádosti.
Článek 14 3.
K žádosti finančního orgánu dozoru se přiloží zpráva uvádějící historii dohledu a rizikový profil dotčené nevybrané povinné osoby. Nevybraná povinná osoba je informována o žádosti a v ní navrhovaném časovém rámci.
Článek 14 4.

Orgán posoudí žádost uvedenou v odstavci 1 do dvou měsíců nebo ve lhůtě, která umožňuje převod úkolů a pravomocí do dne navrženého v žádosti, podle toho, která doba je delší. Orgán může s požadovaným převodem přímého dohledu souhlasit pouze tehdy, pokud je splněna alespoň jedna z těchto podmínek:

a) 

dožadující orgán dozoru může prokázat neúčinnost opatření v oblasti dohledu uložených nevybrané povinné osobě v souvislosti se závažnými, opakovanými nebo soustavnými porušeními použitelných požadavků;

b) 

zvýšené riziko praní peněz a financování terorismu nebo závažné, opakované nebo soustavné porušování použitelných požadavků postihuje několik subjektů uvnitř nevybrané skupiny povinných osob a relevantní finanční orgány dozoru se shodují na tom, že koordinované opatření v oblasti dohledu na úrovni Unie by bylo při jejich řešení účinnější;

c) 

žádost se týká dočasného, objektivního a prokazatelného nedostatku kapacity na úrovni finančního orgánu dozoru nutné k tomu, aby mohl náležitě a včas řešit riziko praní peněz a financování terorismu u nevybrané povinné osoby.
Článek 14 5.
Pokud výkonná rada orgánu zjistí, že podmínky stanovené v odstavcích 1, 2 a 4 byly splněny, přijme rozhodnutí určené dožadujícímu finančnímu orgánu dozoru a dotčené nevybrané povinné osobě, v němž jim oznámí, že žádosti vyhoví. V rozhodnutí se uvede datum, kdy má orgán převzít přímý dohled, a doba trvání tohoto dohledu. Ode dne, kdy má orgán převzít přímý dohled, se dotčená nevybraná povinná osoba pro účely tohoto nařízení považuje za vybranou povinnou osobu.

Po skončení doby trvání přímého dohledu orgánu stanovené v rozhodnutí uvedeném v prvním pododstavci jsou úkoly a pravomoci související s přímým dohledem nad dotčenou povinnou osobou automaticky převedeny zpět na finanční orgán dozoru, pokud orgán nerozhodne na základě odpovídající žádosti finančního orgánu dozoru v souladu s odstavci 1 až 4 o prodloužení uplatňování tohoto rozhodnutí.
Článek 14 6.
Pokud výkonná rada orgánu žádost finančního orgánu dozoru zamítne, písemně své rozhodnutí odůvodní a jasně uvede, které podmínky stanovené v odstavcích 1, 2 a 4 nebyly splněny. Před přijetím svého rozhodnutí orgán konzultuje finanční orgán dozoru a zajistí, aby byla nevybraná povinná osoba o výsledku postupu informována.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy