+Artikkel 14
---+Artikkel 14 1.
---+Artikkel 14 2.
---+Artikkel 14 3.
---+Artikkel 14 4.
---+Artikkel 14 5.
---+Artikkel 14 6.
|
Artikkel 14
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 14 1.
|
Finantsjärelevalve tegija võib esitada ametile põhjendatud taotluse, et amet võtaks üle otsese järelevalve ja täidaks artikli 5 lõikes 2 loetletud ülesandeid seoses konkreetse valimata jäetud kohustatud isikuga. Esimeses lõigus osutatud taotlus esitatakse üksnes erandjuhtudel, et tegeleda liidu tasandil suurenenud rahapesu ja terrorismi rahastamise riskiga või nõuete täitmata jätmisega valimata jäetud kohustatud isiku puhul ning tagada rangete järelevalvestandardite ühtne kohaldamine.
|
|
Artikkel 14 2.
|
Lõikes 1 osutatud taotluses:
a)
täpsustatakse valimata jäetud kohustatud isik, kelle puhul peab finantsjärelevalve tegija vajalikuks, et amet peaks hakkama tegema otsest järelevalvet;
b)
esitatakse põhjused, miks on vaja teha valimata jäetud kohustatud isiku üle rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise alast otsest järelevalvet;
c)
määratakse kindlaks kavandatava üleandmise kuupäev ja ajavahemik, milleks ülesannete ja volituste üleandmist taotletakse, ning põhjendatakse neid; ning
d)
esitatakse kogu vajalik täiendav teave, andmed ja tõendid, mis võivad olla taotluse hindamisel kasulikud.
|
|
Artikkel 14 3.
|
Finantsjärelevalve tegija taotlusele lisatakse aruanne, milles on esitatud asjaomase valimata jäetud kohustatud isiku varasema järelevalve tulemused ja riskiprofiil. Valimata jäetud kohustatud isikut teavitatakse taotlusest ja selles esitatud ajakavast.
|
|
Artikkel 14 4.
|
Amet hindab lõikes 1 osutatud taotlust kahe kuu jooksul või ajavahemiku jooksul, mis võimaldab ülesannete ja volituste üleandmist taotluses esitatud kuupäevaks, olenevalt sellest, kumb on pikem. Amet nõustub taotletud otsese järelevalve üleandmisega, kui täidetud on vähemalt üks järgmistest tingimustest:
a)
taotluse esitanud järelevalve tegija suudab tõendada, et järelevalvemeetmed, mis on seoses kohaldatavate nõuete raske, korduva või süstemaatilise rikkumisega valimata jäetud kohustatud isiku suhtes kehtestatud, pole tulemuslikud;
b)
esineb suurenenud rahapesu ja terrorismi rahastamise risk või kohaldatavate nõuete raske, korduv või süstemaatiline rikkumine mõjutab mitut valimata jäetud kohustatud isiku kontserni kuuluvat ettevõtjat ning asjaomased finantsjärelevalve tegijad nõustuvad, et liidu tasandil koordineeritud järelevalvetegevus oleks nende käsitlemiseks tulemuslikum;
c)
taotlus on seotud sellega, et finantsjärelevalve tegija tasandil puudub ajutiselt, objektiivselt ning tõendatavalt suutlikkus tegeleda asjakohaselt ja aegsasti valimata jäetud kohustatud isiku rahapesu ja terrorismi rahastamise riskiga.
|
|
Artikkel 14 5.
|
Kui ameti juhatus leiab, et lõigetes 1, 2 ja 4 sätestatud tingimused on täidetud, võtab ta vastu otsuse, mis on adresseeritud taotluse esitanud finantsjärelevalve tegijale ja asjaomasele valimata jäetud kohustatud isikule, teavitades neid taotluse heakskiitmisest. Otsuses määratakse kindlaks kuupäev, millal amet võtab üle otsese järelevalve, ja sellise järelevalve kestus. Alates kuupäevast, millal amet võtab üle otsese järelevalve, käsitatakse asjaomast valimata jäetud kohustatud isikut käesoleva määruse kohaldamisel valitud kohustatud isikuna. Ameti otsese järelevalve lõppemise ajahetkel, mis on sätestatud esimeses lõigus osutatud otsuses, lähevad asjaomase kohustatud isiku otsese järelevalvega seotud ülesanded ja volitused automaatselt tagasi finantsjärelevalve tegijale, välja arvatud juhul, kui amet pikendab kõnealuse otsuse kohaldamise kestust kooskõlas lõigetega 1–4 finantsjärelevalve tegija esitatud taotluse alusel.
|
|
Artikkel 14 6.
|
Kui ameti juhatus lükkab finantsjärelevalve tegija taotluse tagasi, põhjendab ta seda kirjalikult, märkides selgelt, millised lõigetes 1, 2 ja 4 sätestatud tingimused ei ole täidetud. Amet konsulteerib enne otsuse tegemist finantsjärelevalve tegijaga ja tagab, et valimata jäetud kohustatud isikut teavitatakse menetluse tulemusest.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|