+VERORDNUNG (EU) 2015/2365 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (Text von Bedeutung für den EWR)
---+KAPITEL I GEGENSTAND, ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
------+Artikel 1 Gegenstand
------+Artikel 2 Anwendungsbereich
---------+Article 2 1.
---------+Article 2 2.
---------+Article 2 3.
---------+Article 2 4.
------+Artikel 3 Begriffsbestimmungen
---+KAPITEL II TRANSPARENZ VON WERTPAPIERFINANZIERUNGSGESCHÄFTEN
------+Artikel 4 Meldepflicht und Sicherheitsvorkehrungen für Wertpapierfinanzierungsgeschäfte
---------+Article 4 1.
---------+Article 4 2.
---------+Article 4 3.
---------+Article 4 4.
---------+Article 4 5.
---------+Article 4 6.
---------+Article 4 7.
---------+Article 4 8.
---------+Article 4 9.
---------+Article 4 10.
---+KAPITEL III REGISTRIERUNG UND BEAUFSICHTIGUNG EINES TRANSAKTIONSREGISTERS
------+Artikel 5 Registrierung eines Transaktionsregisters
---------+Article 5 1.
---------+Article 5 2.
---------+Article 5 3.
---------+Article 5 4.
---------+Article 5 5.
---------+Article 5 6.
---------+Article 5 7.
---------+Article 5 8.
------+Artikel 6 Unterrichtung und Anhörung der zuständigen Behörden vor der Registrierung oder der Ausweitung der Registrierung
---------+Article 6 1.
---------+Article 6 2.
------+Artikel 7 Prüfung des Antrags
---------+Article 7 1.
---------+Article 7 2.
------+Artikel 8 Mitteilung von Beschlüssen der ESMA über die Registrierung oder die Ausweitung der Registrierung
---------+Article 8 1.
---------+Article 8 2.
---------+Article 8 3.
------+Artikel 9 Befugnisse der ESMA
---------+Article 9 1.
---------+Article 9 2.
------+Artikel 10 Widerruf der Registrierung
---------+Article 10 1.
---------+Article 10 2.
---------+Article 10 3.
---------+Article 10 4.
------+Artikel 11 Gebühren für die Beaufsichtigung
---------+Article 11 1.
---------+Article 11 2.
------+Artikel 12 Transparenz und Verfügbarkeit von Daten in Transaktionsregistern
---------+Article 12 1.
---------+Article 12 2.
---------+Article 12 3.
---+KAPITEL IV TRANSPARENZ GEGENÜBER ANLEGERN
------+Artikel 13 Transparenz von Organismen für gemeinsame Anlagen in periodischen Berichten
---------+Article 13 1.
---------+Article 13 2.
---------+Article 13 3.
------+Artikel 14 Transparenz von Organismen für gemeinsame Anlagen in vorvertraglichen Unterlagen
---------+Article 14 1.
---------+Article 14 2.
---------+Article 14 3.
---+KAPITEL V TRANSPARENZ DER WEITERVERWENDUNG
------+Artikel 15 Weiterverwendung von als Sicherheit erhaltenen Finanzinstrumenten
---------+Article 15 1.
---------+Article 15 2.
---------+Article 15 3.
---------+Article 15 4.
---+KAPITEL VI AUFSICHT UND ZUSTÄNDIGE BEHÖRDEN
------+Artikel 16 Benennung und Befugnisse der zuständigen Behörden
---------+Article 16 1.
---------+Article 16 2.
---------+Article 16 3.
------+Artikel 17 Zusammenarbeit der zuständigen Behörden
---------+Article 17 1.
---------+Article 17 2.
---------+Article 17 3.
------+Artikel 18 Berufsgeheimnis
---------+Article 18 1.
---------+Article 18 2.
---------+Article 18 3.
---------+Article 18 4.
---------+Article 18 5.
---+KAPITEL VII BEZIEHUNGEN ZU DRITTLÄNDERN
------+Artikel 19 Gleichwertigkeit und Anerkennung von Transaktionsregistern
---------+Article 19 1.
---------+Article 19 2.
---------+Article 19 3.
---------+Article 19 4.
---------+Article 19 5.
---------+Article 19 6.
---------+Article 19 7.
---------+Article 19 8.
------+Artikel 20 Indirekter Zugang zu Daten von Behörden untereinander
------+Artikel 21 Gleichwertigkeit der Meldungen
---------+Article 21 1.
---------+Article 21 2.
---+KAPITEL VIII VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN UND ANDERE VERWALTUNGSMASSNAHMEN
------+Artikel 22 Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere Verwaltungsmaßnahmen
---------+Article 22 1.
---------+Article 22 2.
---------+Article 22 3.
---------+Article 22 4.
---------+Article 22 5.
---------+Article 22 6.
---------+Article 22 7.
------+Artikel 23 Festsetzung verwaltungsrechtlicher Sanktionen und anderer Verwaltungsmaßnahmen
------+Artikel 24 Meldung von Verstößen
---------+Article 24 1.
---------+Article 24 2.
---------+Article 24 3.
------+Artikel 25 Informationsaustausch mit der ESMA
---------+Article 25 1.
---------+Article 25 2.
---------+Article 25 3.
---------+Article 25 4.
------+Artikel 26 Bekanntmachung von Entscheidungen
---------+Article 26 1.
---------+Article 26 2.
---------+Article 26 3.
---------+Article 26 4.
---------+Article 26 5.
---------+Article 26 6.
------+Artikel 27 Rechtsmittel
------+Artikel 28 Sanktionen und andere Maßnahmen für die Zwecke der Artikel 13 und 14
---+KAPITEL IX ÜBERPRÜFUNG
------+Artikel 29 Berichte und Überprüfung
---------+Article 29 1.
---------+Article 29 2.
---------+Article 29 3.
---------+Article 29 4.
---------+Article 29 5.
---+KAPITEL X SCHLUSSBESTIMMUNGEN
------+Artikel 30 Ausübung der Befugnisübertragung
---------+Article 30 1.
---------+Article 30 2.
---------+Article 30 3.
---------+Article 30 4.
---------+Article 30 5.
------+Artikel 31 Ausschussverfahren
---------+Article 31 1.
---------+Article 31 2.
------+Artikel 32 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
------+Artikel 32a Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal
---------+Article 32a 1.
---------+Article 32a 2.
---------+Article 32a 3.
---------+Article 32a 4.
---------+Article 32a 5.
---------+Article 32a 6.
---------+Article 32a 7.
------+Artikel 33 Inkrafttreten und Geltung
---------+Article 33 1.
---------+Article 33 2.
---+ANHANG
 English - European Union - Financial Industry -

VERORDNUNG (EU) 2015/2365 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (Text von Bedeutung für den EWR)

VERORDNUNG (EU) 2015/2365 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES

vom 25. November 2015

über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012

(Text von Bedeutung für den EWR)

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

1. Übersicht

,
KAPITEL I GEGENSTAND, ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN KAPITEL I GEGENSTAND, ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
KAPITEL II TRANSPARENZ VON WERTPAPIERFINANZIERUNGSGESCHÄFTEN KAPITEL II TRANSPARENZ VON WERTPAPIERFINANZIERUNGSGESCHÄFTEN
KAPITEL III REGISTRIERUNG UND BEAUFSICHTIGUNG EINES TRANSAKTIONSREGISTERS KAPITEL III REGISTRIERUNG UND BEAUFSICHTIGUNG EINES TRANSAKTIONSREGISTERS
KAPITEL IV TRANSPARENZ GEGENÜBER ANLEGERN KAPITEL IV TRANSPARENZ GEGENÜBER ANLEGERN
KAPITEL V TRANSPARENZ DER WEITERVERWENDUNG KAPITEL V TRANSPARENZ DER WEITERVERWENDUNG
KAPITEL VI AUFSICHT UND ZUSTÄNDIGE BEHÖRDEN KAPITEL VI AUFSICHT UND ZUSTÄNDIGE BEHÖRDEN
KAPITEL VII BEZIEHUNGEN ZU DRITTLÄNDERN KAPITEL VII BEZIEHUNGEN ZU DRITTLÄNDERN
KAPITEL VIII VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN UND ANDERE VERWALTUNGSMASSNAHMEN KAPITEL VIII VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN UND ANDERE VERWALTUNGSMASSNAHMEN
KAPITEL IX ÜBERPRÜFUNG KAPITEL IX ÜBERPRÜFUNG
KAPITEL X SCHLUSSBESTIMMUNGEN KAPITEL X SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ANHANG



ANHANG

Abschnitt A —    In den Halbjahres- und Jahresberichten von OGAW bzw. den Jahresberichten von AIF bereitzustellende Informationen

Allgemeine Angaben:

— 
Betrag der verliehenen Wertpapiere und Waren, ausgedrückt als Anteil an den verleihbaren Vermögenswerten insgesamt, d. h. definitionsgemäß ausschließlich Barmitteln oder Barmitteläquivalenten;
— 
Betrag der Vermögenswerte, die bei den einzelnen Arten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Gesamtrendite-Swaps eingesetzt worden sind, ausgedrückt als absoluter Betrag (in der Währung des Organismus für gemeinsame Anlagen) und als Anteil an den vom Organismus für gemeinsame Anlagenverwalteten Vermögenswerten.

Angaben zur Konzentration:

— 
Die zehn wichtigsten Emittenten von Sicherheiten für alle Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Gesamtrendite-Swaps insgesamt (aufgeschlüsselt nach Volumen der als Sicherheit gestellten Wertpapiere und Waren für jeden Emittenten);
— 
die zehn wichtigsten Gegenparteien für jede Einzelart von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Gesamtrendite-Swaps (Name der Gegenpartei und Bruttovolumen der ausstehenden Geschäfte).

Aggregierte Transaktionsdaten für jede Einzelart von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Gesamtrendite-Swaps, getrennt aufgeschlüsselt nach:

— 
Art und Qualität der Sicherheiten;
— 
Laufzeit der Sicherheiten, aufgeschlüsselt nach Laufzeitband: unter einem Tag, ein Tag bis eine Woche, eine Woche bis ein Monat, ein bis drei Monate, drei Monate bis ein Jahr, über ein Jahr, unbefristet;
— 
Währung der Sicherheiten;
— 
Laufzeit der Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Gesamtrendite-Swaps, aufgeschlüsselt nach Laufzeitband: unter einem Tag, ein Tag bis eine Woche, eine Woche bis ein Monat, ein bis drei Monate, drei Monate bis ein Jahr, über ein Jahr, unbefristet;
— 
Land, in dem die Gegenparteien niedergelassen sind;
— 
Abwicklung und Clearing (z. B. trilateral, zentrale Gegenpartei, bilateral).

Angaben zur Weiterverwendung von Sicherheiten:

— 
Anteil der erhaltenen Sicherheiten, die weiterverwendet werden, verglichen mit dem im Prospekt oder in den Informationen für die Anleger genannten Höchstbetrag;
— 
Rendite des Organismus für gemeinsame Anlagen aus der Wiederanlage von Barsicherheiten.

Verwahrung von Sicherheiten, die der Organismus für gemeinsame Anlagen im Rahmen von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Gesamtrendite-Swaps erhalten hat:

Anzahl und Namen der Verwahrer sowie Betrag der jeweils als Sicherheit von jedem Verwahrer verwahrten Vermögenswerte.

Verwahrung von Sicherheiten, die der Organismus für gemeinsame Anlagen im Rahmen von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Gesamtrendite-Swaps gestellt hat:

Anteil der Sicherheiten, die auf gesonderten Konten, Sammelkonten oder anderen Konten gehalten werden.

Angaben zu Rendite und Kosten der einzelnen Arten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Gesamtrendite-Swaps, aufgeschlüsselt nach Organismus für gemeinsame Anlagen, Manager des Organismus für gemeinsame Anlagen und Dritten (z. B. Leihstelle), ausgedrückt in absoluten Werten und als prozentualer Anteil an der Gesamtrendite, die mit der jeweiligen Art von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Gesamtrendite-Swaps erzielt wurde.

Abschnitt B —    In den OGAW-Prospekt und die Anlegerinformationen von AIF aufzunehmende Angaben:

— 
Allgemeine Beschreibung der vom Organismus für gemeinsame Anlagen genutzten Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Gesamtrendite-Swaps und Gründe für deren Nutzung;
— 
für jede Art von Wertpapierfinanzierungsgeschäft und Gesamtrendite-Swap zu meldende Gesamtdaten:
— 
Arten von Vermögenswerten, die bei diesen Geschäften zum Einsatz kommen können,
— 
Anteil der verwalteten Vermögenswerte, der höchstens bei diesen Geschäfte zum Einsatz kommen kann,
— 
Anteil der verwalteten Vermögenswerte, der voraussichtlich bei diesen Geschäften zum Einsatz kommen wird;
— 
Kriterien für die Auswahl von Gegenparteien (einschließlich Rechtsstatus, Herkunftsland, Mindestbonitätsbewertung);
— 
akzeptierte Sicherheiten: Beschreibung der akzeptierten Sicherheiten nach Arten von Vermögenswerten, Emittenten, Laufzeit und Liquidität sowie die Strategien zur Diversifizierung und der Korrelation von Sicherheiten;
— 
Bewertung von Sicherheiten: Beschreibung der Methode für die Bewertung von Sicherheiten und ihrer Grundlagen sowie die Angabe, ob tägliche Marktbewertungen und tägliche Nachschüsse genutzt werden;
— 
Risikomanagement: Beschreibung der Risiken im Zusammenhang mit Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Gesamtrendite-Swaps sowie der Risiken im Zusammenhang mit der Sicherheitenverwaltung, z. B. operatives, Liquiditäts-, Gegenpartei-, Verwahr- und Rechtsrisiko sowie gegebenenfalls durch die Weiterverwendung der Sicherheiten bedingte Risiken;
— 
genaue Angaben dazu, wie Vermögenswerte, die bei Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Gesamtrendite-Swaps zum Einsatz kommen, und erhaltene Sicherheiten verwahrt werden (z. B. über eine Verwahrstelle des Fonds);
— 
genaue Angaben zu etwaigen (rechtlichen oder als Selbstverpflichtung) Beschränkungen für die Weiterverwendung von Sicherheiten;
— 
Aufteilung der durch Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Gesamtrendite-Swaps erzielten Rendite: Beschreibung der durch Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Gesamtrendite-Swaps erzielten Anteile der Einkünfte, die wieder dem Organismus für gemeinsame Anlagen zufließen, und der dem Manager oder Dritten (z. B. der Leihstelle) zugeordneten Kosten und Gebühren. Im Prospekt bzw. den Anlegerinformationen ist ferner anzugeben, wenn es sich bei diesen um mit dem Manager verbundene Dritte handelt.

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards

Verknüpfte Vorgänge

Verknüpfungen
is related to Imported: Wertpapierfinanzierungsgeschäfte-Verordnung (SFTR) (CELEX:02015R2365-20240109)