+Článek 111 Správní sankce a jiná správní opatření
---+Článek 111 1.
---+Článek 111 2.
---+Článek 111 3.
---+Článek 111 4.
---+Článek 111 5.
---+Článek 111 6.

Článek 111 Správní sankce a jiná správní opatření

1. Přehled

,
Článek 111 1.

Aniž jsou dotčeny trestní sankce a aniž jsou dotčeny dohledové a vyšetřovací pravomoci příslušných orgánů uvedené v článku 94, členské státy udělí v souladu s vnitrostátním právem příslušným orgánům pravomoc přijmout příslušné správní sankce a jiná správní opatření v případě alespoň těchto případů porušení:

a) 

porušení článků 4 až 14;

b) 

porušení článků 16, 17, 19, 22, 23 a 25, 27 až 41, 46 a 47;

c) 

porušení článků 48 až 51, 53, 54 a 55;

d) 

porušení článků 59, 60, 64, 65 až 83;

e) 

porušení článků 88 až 92;

f) 

neposkytnutí spolupráce či nevyhovění v souvislosti s vyšetřováním, kontrolou nebo žádostí podle čl. 94 odst. 3.

Členské státy mohou rozhodnout, že nestanoví pravidla pro správní sankce, pokud ke dni 30. června 2024 již případy porušení uvedené v prvním pododstavci písm. a), b), c), d) či e) podléhají trestním sankcím podle jejich vnitrostátního práva. Pokud se tak členské státy rozhodnou, sdělí Komisi, ESMA a EBA příslušná ustanovení vnitrostátního trestního práva.

Do 30. června 2025 členské státy podrobně informují Komisi, EBA a ESMA o pravidlech uvedených v prvním a druhém pododstavci. Neprodleně uvědomí Komisi. ESMA a EBA o každé jejich následné změně.
Článek 111 2.

Členské státy v souladu se svým vnitrostátním právem zajistí, aby měly příslušné orgány pravomoc uložit alespoň tyto správní sankce a jiná správní opatření ve vztahu k porušením uvedeným v odst. 1 prvním pododstavci písm. a) až d):

a) 

veřejné oznámení, v němž je uvedena odpovědná fyzická nebo právnická osoba a povaha daného porušení;

b) 

příkaz, aby fyzická nebo právnická osoba, která je za porušení odpovědná, od jednání představujícího porušení upustila a už se jej dále nedopouštěla;

c) 

nejvyšší správní pokuty ve výši alespoň dvojnásobku zisku, kterého bylo v důsledku porušení dosaženo, nebo ztráty, které bylo v důsledku porušení zabráněno, jestliže je lze určit, a to i v případě, že tato částka převyšuje maximální částky stanovené pro fyzické osoby v písmenu d) tohoto odstavce a pro právnické osoby v odstavci 3;

d) 

v případě fyzické osoby maximální správní pokuty ve výši nejméně 700 000  EUR nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, v odpovídající výši v úřední měně ke dni 29. června 2023.
Článek 111 3.

Členské státy v souladu s vnitrostátním právem zajistí, aby měly příslušné orgány pravomoc uložit v případě porušení předpisů právnickými osobami správní pokuty v maximální výši alespoň:

a) 

5 000 000  EUR nebo v členských státech, jejichž úřední měnou není euro, v odpovídající výši v úřední měně ke dni 29. června 2023, v případě porušení uvedených v odst. 1 prvním pododstavci písm. a) až d);

b) 

3 % celkového ročního obratu právnické osoby podle poslední dostupné účetní závěrky schválené vedoucím orgánem v případě porušení uvedených v odst. 1 prvním pododstavci písm. a);

c) 

5 % celkového ročního obratu právnické osoby podle poslední dostupné účetní závěrky schválené vedoucím orgánem v případě porušení uvedených v odst. 1 prvním pododstavci písm. d);

d) 

12,5 % celkového ročního obratu právnické osoby podle poslední dostupné účetní závěrky schválené vedoucím orgánem v případě porušení uvedených v odst. 1 prvním pododstavci písm. b) a c).

Je-li právnická osoba uvedená v prvním pododstavci písm. a) až d) mateřským podnikem nebo dceřiným podnikem mateřského podniku, který je povinen sestavovat konsolidované účetní závěrky podle směrnice 2013/34/EU, je příslušným celkovým ročním obratem celkový roční obrat nebo odpovídající druh příjmů v souladu s platným právem Unie v oblasti účetnictví podle nejnovější dostupné konsolidované účetní závěrky schválené vedoucím orgánem vrcholného mateřského podniku.
Článek 111 4.
Kromě správních sankcí a jiných správní opatření, jakož i správních pokut uvedených v odstavcích 2 a 3 členské státy v souladu s vnitrostátním právem zajistí, aby měly příslušné orgány v případě porušení uvedených v odst. 1 prvním pododstavci písm. d) pravomoc uložit kterémukoli členovi vedoucího orgánu poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy nebo jakékoli jiné fyzické osobě, která nese za porušení odpovědnost, dočasný zákaz výkonu řídících funkcí u poskytovatelů služeb souvisejících s kryptoaktivy.
Článek 111 5.

Členské státy v souladu s vnitrostátním právem zajistí, aby v případě porušení uvedených v odst. 1 prvním pododstavci písm. e) měly příslušné orgány pravomoc uložit alespoň tyto správní sankce a přijmout alespoň tato správní opatření:

a) 

veřejné oznámení, v němž je uvedena odpovědná fyzická nebo právnická osoba a povaha daného porušení;

b) 

příkaz, aby fyzická nebo právnická osoba, která je za porušení odpovědná, od jednání představujícího porušení upustila a už se jej dále nedopouštěla;

c) 

vrácení zisku plynoucího z porušení nebo ztráty, které se dotyčná osoba díky porušením vyhnula, pokud je lze zjistit;

d) 

odnětí nebo pozastavení oprávnění poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy;

e) 

ve vztahu ke kterémukoli členovi vedoucího orgánu poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy odpovědnému za porušení předpisů nebo jakékoli jiné fyzické osobě, která je odpovědná za jejich porušení, uložení dočasného zákazu vykonávat řídící funkce u poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy;

f) 

v případě opakovaného porušení článků 89, 90, 91 nebo 92 zákaz výkonu řídící funkce u poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy v délce nejméně deset let pro jakéhokoli člena vedoucího orgánu poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy nebo pro jakoukoli jinou fyzickou osobu, která nese za toto porušování odpovědnost;

g) 

ve vztahu ke kterémukoli členovi vedoucího orgánu poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy odpovědnému za porušení předpisů nebo jakékoli jiné fyzické osobě, která je odpovědná za jejich porušení, uložení dočasného zákazu obchodování na vlastní účet;

h) 

správní pokutu v maximální výši alespoň trojnásobku zisku, kterého bylo v důsledku porušení dosaženo, nebo ztráty, které bylo v důsledku porušení zabráněno, jestliže je lze určit, a to i v případě, že tato částka převyšuje maximální částky stanovené v písmeni i) nebo písmeni j);

i) 

v případě fyzické osoby správní pokutu v maximální výši nejméně 1 000 000  EUR za porušení článku 88 a 5 000 000  EUR za porušení článků 89 až 92 nebo v členských státech, jejichž úřední měnou není euro, v odpovídající výši v úřední měně ke dni 29. června 2023;

j) 

v případě právnických osob správní pokutu v maximální výši alespoň 2 500 000  EUR za porušení článku 88 a 15 000 000  EUR za porušení článků 89 až 92, nebo za porušení článku 88 2 % celkového ročního obratu a za porušení článků 89 až 92 15 % celkového ročního obratu dané právnické osoby podle poslední dostupné účetní závěrky schválené vedoucím orgánem, nebo v členských státech, jejichž úřední měnou není euro, v odpovídající výši v úřední měně ke dni 29. června 2023.

Pro účely prvního pododstavce písm. j), je-li právnická osoba mateřským podnikem nebo dceřiným podnikem mateřského podniku, který je povinen sestavovat konsolidované účetní závěrky podle směrnice 2013/34/EU, je příslušným celkovým ročním obratem celkový roční obrat nebo odpovídající druh příjmů v souladu s platným právem Unie v oblasti účetnictví podle nejnovější dostupné konsolidované účetní závěrky schválené vedoucím orgánem vrcholného mateřského podniku.
Článek 111 6.
Členské státy mohou pro uvedené příslušné orgány s ohledem na fyzické i právnické osoby odpovědné za porušení předpisů stanovit i jiné pravomoci vedle těch, které jsou uvedeny v odstavcích 2 až 5, a mohou stanovit vyšší úroveň sankcí, než jsou ty, které jsou stanoveny v uvedených odstavcích.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy