+Άρθρο 111 Διοικητικές κυρώσεις και άλλα διοικητικά μέτρα
---+Άρθρο 111 1.
---+Άρθρο 111 2.
---+Άρθρο 111 3.
---+Άρθρο 111 4.
---+Άρθρο 111 5.
---+Άρθρο 111 6.
|
Άρθρο 111 Διοικητικές κυρώσεις και άλλα διοικητικά μέτρα
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 111 1.
|
Με την επιφύλαξη τυχόν ποινικών κυρώσεων και με την επιφύλαξη των εποπτικών και ερευνητικών εξουσιών των αρμόδιων αρχών που απαριθμούνται στο άρθρο 94, τα κράτη μέλη, σύμφωνα με την εθνική νομοθεσία, προβλέπουν ότι οι αρμόδιες αρχές έχουν την εξουσία να επιβάλλουν κατάλληλες διοικητικές κυρώσεις και να λαμβάνουν άλλα διοικητικά μέτρα κατ’ ελάχιστον για τις ακόλουθες παραβάσεις:
α)
παραβάσεις των άρθρων 4 έως 14·
β)
παραβάσεις των άρθρων 16, 17, 19, 22, 23, 25, των άρθρων 27 έως 41, των άρθρων 46 και 47·
γ)
παραβάσεις των άρθρων 48 έως 51, των άρθρων 53, 54 και 55·
δ)
παραβάσεις των άρθρων 59, 60, 64 και των άρθρων 65 έως 83·
ε)
παραβάσεις των άρθρων 88 έως 92·
στ)
μη συνεργασία ή μη συμμόρφωση με έρευνα ή επιθεώρηση ή αίτημα όπως αναφέρεται στο άρθρο 94 παράγραφος 3.
Τα κράτη μέλη μπορούν να αποφασίσουν να μη θεσπίσουν κανόνες σχετικά με διοικητικές κυρώσεις στις περιπτώσεις που οι παραβάσεις οι οποίες αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο στοιχείο α), β), γ), δ) ή ε) υπόκεινται ήδη σε ποινικές κυρώσεις δυνάμει του εθνικού τους δικαίου έως τις 30 Ιουνίου 2024. Στην περίπτωση αυτή, τα κράτη μέλη κοινοποιούν αναλυτικά στην Επιτροπή, την ESMA και την EBA τους σχετικούς κανόνες της ποινικής νομοθεσίας τους. Έως τις 30 Ιουνίου 2025, τα κράτη μέλη κοινοποιούν αναλυτικά στην Επιτροπή, την ESMA και την EBA τους κανόνες που αναφέρονται στο πρώτο και το δεύτερο εδάφιο. Κοινοποιούν επίσης χωρίς καθυστέρηση στην Επιτροπή, την ESMA και την EBA οποιαδήποτε μεταγενέστερη τροποποίησή τους.
|
|
Άρθρο 111 2.
|
Τα κράτη μέλη, σύμφωνα με το εθνικό τους δίκαιο, διασφαλίζουν ότι οι αρμόδιες αρχές έχουν την εξουσία να επιβάλλουν κατ’ ελάχιστον τις διοικητικές κυρώσεις και άλλα διοικητικά μέτρα που αναφέρονται κατωτέρω, σε σχέση με τις παραβάσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1 πρώτο εδάφιο στοιχεία α) έως δ):
α)
δημόσια δήλωση η οποία αναφέρει το υπαίτιο φυσικό ή νομικό πρόσωπο και τη φύση της παράβασης·
β)
έκδοση διαταγής προς το υπαίτιο φυσικό ή νομικό πρόσωπο για παύση της παραβατικής συμπεριφοράς και αποφυγή της επανάληψής της·
γ)
ανώτατα διοικητικά πρόστιμα που ανέρχονται τουλάχιστον στο διπλάσιο του ποσού των κερδών που αποκτήθηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν λόγω της παράβασης, εάν μπορούν να προσδιοριστούν, ακόμη και αν αυτό υπερβαίνει τα ανώτατα ποσά που αναφέρονται στο στοιχείο δ) της παρούσας παραγράφου όσον αφορά τα φυσικά πρόσωπα, ή στην παράγραφο 3 όσον αφορά τα νομικά πρόσωπα·
δ)
όσον αφορά τα φυσικά πρόσωπα, ανώτατα διοικητικά πρόστιμα ύψους τουλάχιστον 700 000 EUR ή, στα κράτη μέλη των οποίων το επίσημο νόμισμα δεν είναι το ευρώ, αντίστοιχης αξίας στο επίσημο νόμισμα στις 29 Ιουνίου 2023.
|
|
Άρθρο 111 3.
|
Τα κράτη μέλη, σύμφωνα με το εθνικό τους δίκαιο, διασφαλίζουν ότι οι αρμόδιες αρχές έχουν την εξουσία να επιβάλλουν, σε σχέση με παραβάσεις που διαπράττονται από νομικά πρόσωπα, μέγιστα διοικητικά πρόστιμα που ανέρχονται τουλάχιστον:
α)
σε 5 000 000 EUR ή, στα κράτη μέλη των οποίων το επίσημο νόμισμα δεν είναι το ευρώ, στην αντίστοιχη αξία στο επίσημο νόμισμα στις 29 Ιουνίου 2023, για τις παραβάσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1 πρώτο εδάφιο στοιχεία α) έως δ)·
β)
στο 3 % του συνολικού ετήσιου κύκλου εργασιών του νομικού προσώπου σύμφωνα με τις τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο, για τις παραβάσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1 πρώτο εδάφιο στοιχείο α)·
γ)
στο 5 % του συνολικού ετήσιου κύκλου εργασιών του νομικού προσώπου σύμφωνα με τις τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο, για τις παραβάσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1 πρώτο εδάφιο στοιχείο δ)·
δ)
στο 12,5 % του συνολικού ετήσιου κύκλου εργασιών του νομικού προσώπου σύμφωνα με τις τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο, για τις παραβάσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1 πρώτο εδάφιο στοιχεία β) και γ).
Σε περίπτωση που το νομικό πρόσωπο που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο στοιχεία α) έως δ) είναι μητρική επιχείρηση ή θυγατρική της μητρικής επιχείρησης με υποχρέωση κατάρτισης ενοποιημένων χρηματοοικονομικών καταστάσεων σύμφωνα με την οδηγία 2013/34/ΕΕ, ο σχετικός συνολικός ετήσιος κύκλος εργασιών είναι ο συνολικός ετήσιος κύκλος εργασιών ή το αντίστοιχο είδος εισοδήματος σύμφωνα με το εφαρμοστέο ενωσιακό δίκαιο περί λογιστικής με βάση τους τελευταίους διαθέσιμους ενοποιημένους λογαριασμούς που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο της τελικής μητρικής επιχείρησης.
|
|
Άρθρο 111 4.
|
Εκτός από τις διοικητικές κυρώσεις και άλλα διοικητικά μέτρα καθώς και τις διοικητικά πρόστιμα που αναφέρονται στις παραγράφους 2 και 3, τα κράτη μέλη, σύμφωνα με το εθνικό τους δίκαιο, διασφαλίζουν ότι οι αρμόδιες αρχές έχουν την εξουσία να επιβάλλουν, στην περίπτωση των παραβάσεων που αναφέρονται στην παράγραφο 1 πρώτο εδάφιο στοιχείο δ), προσωρινή απαγόρευση που εμποδίζει μέλος του διοικητικού οργάνου του παρόχου υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων, ή κάθε άλλο υπαίτιο για την παράβαση φυσικό πρόσωπο, να ασκεί διοικητικά καθήκοντα σε πάροχο υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων.
|
|
Άρθρο 111 5.
|
Τα κράτη μέλη, σύμφωνα με το εθνικό τους δίκαιο, διασφαλίζουν ότι, στην περίπτωση των παραβάσεων που αναφέρονται στην παράγραφο 1 πρώτο εδάφιο στοιχείο ε), οι αρμόδιες αρχές έχουν την εξουσία να επιβάλλουν κατ’ ελάχιστον τις διοικητικές κυρώσεις και να λαμβάνουν κατ’ ελάχιστον τα ακόλουθα διοικητικά μέτρα:
α)
δημόσια δήλωση η οποία αναφέρει το υπαίτιο φυσικό ή νομικό πρόσωπο και τη φύση της παράβασης·
β)
έκδοση διαταγής προς το υπαίτιο φυσικό ή νομικό πρόσωπο για παύση της παραβατικής συμπεριφοράς και αποφυγή της επανάληψής της·
γ)
αποστέρηση των κερδών που αποκομίστηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν λόγω της παράβασης, στον βαθμό που αυτά μπορούν να προσδιοριστούν·
δ)
ανάκληση ή αναστολή της άδειας παρόχου υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων·
ε)
προσωρινή απαγόρευση σε βάρος μέλους του διοικητικού οργάνου του παρόχου υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων, ή κάθε άλλου υπαίτιου για την παράβαση φυσικού προσώπου, να ασκεί διοικητικά καθήκοντα στους παρόχους υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων·
στ)
σε περίπτωση επανειλημμένης παράβασης του άρθρου 89, 90, 91 ή 92 απαγόρευση διάρκειας τουλάχιστον 10 ετών σε βάρος μέλους του διοικητικού οργάνου παρόχου υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων, ή κάθε άλλου υπαίτιου για την παράβαση φυσικού προσώπου, να ασκεί διοικητικά καθήκοντα σε πάροχο υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων·
ζ)
προσωρινή απαγόρευση σε βάρος μέλους του διοικητικού οργάνου παρόχου υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων, ή κάθε άλλου υπαίτιου για την παράβαση φυσικού προσώπου, να διενεργεί συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό·
η)
ανώτατα διοικητικά πρόστιμα που ανέρχονται τουλάχιστον στο τριπλάσιο του ποσού των κερδών που αποκτήθηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν λόγω της παράβασης, εάν μπορούν να προσδιοριστούν, ακόμη και εάν αυτό υπερβαίνει τα ανώτατα ποσά που αναφέρονται στο στοιχείο θ) ή ι), κατά περίπτωση·
θ)
όσον αφορά τα φυσικά πρόσωπα, ανώτατα διοικητικά πρόστιμα ύψους τουλάχιστον 1 000 000 EUR για παραβάσεις του άρθρου 88 και 5 000 000 EUR για παραβάσεις των άρθρων 89 έως 92 ή, στα κράτη μέλη των οποίων το επίσημο νόμισμα δεν είναι το ευρώ, αντίστοιχης αξίας στο επίσημο νόμισμα στις 29 Ιουνίου 2023·
ι)
όσον αφορά τα νομικά πρόσωπα, ανώτατα διοικητικά πρόστιμα που ανέρχονται τουλάχιστον σε 2 500 000 EUR για παραβάσεις του άρθρου 88 και 15 000 000 EUR για παραβάσεις των άρθρων 89 έως 92, ή στο 2 % για παραβάσεις του άρθρου 88 και στο 15 % για παραβάσεις των άρθρων 89 έως 92 του συνολικού ετήσιου κύκλου εργασιών του νομικού προσώπου σύμφωνα με τους τελευταίους διαθέσιμους λογαριασμούς που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο, ή, στα κράτη μέλη των οποίων το επίσημο νόμισμα δεν είναι το ευρώ, στην αντίστοιχη αξία στο επίσημο νόμισμα στις 29 Ιουνίου 2023.
Για τους σκοπούς του στοιχείου ι) του πρώτου εδαφίου, σε περίπτωση που το νομικό πρόσωπο είναι μητρική επιχείρηση ή θυγατρική της μητρικής επιχείρησης με υποχρέωση κατάρτισης ενοποιημένων οικονομικών καταστάσεων σύμφωνα με την οδηγία 2013/34/ΕΕ, ο σχετικός συνολικός ετήσιος κύκλος εργασιών είναι ο συνολικός ετήσιος κύκλος εργασιών ή το αντίστοιχο είδος εισοδήματος σύμφωνα με το εφαρμοστέο ενωσιακό δίκαιο περί λογιστικής με βάση τους τελευταίους διαθέσιμους ενοποιημένους λογαριασμούς που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο της τελικής μητρικής επιχείρησης.
|
|
Άρθρο 111 6.
|
Τα κράτη μέλη μπορούν να παραχωρούν στις αρμόδιες αρχές επιπρόσθετες εξουσίες επιβολής κυρώσεων πέραν των αναφερόμενων στις παραγράφους 2 έως 5 και μπορούν να προβλέπουν υψηλότερα επίπεδα κυρώσεων από τα οριζόμενα στις συγκεκριμένες παραγράφους, όσον αφορά τα φυσικά και νομικά πρόσωπα που είναι υπαίτια για την παράβαση.
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|