+Spoločné usmernenia (JC/GL/2014/01)
---+Spoločné usmernenia ku konvergencii postupov dohľadu v súvislosti s konzistentnosťou mechanizmov koordinácie dohľadu pre finančné konglomeráty
------+Postavenie týchto usmernení
------+Požiadavky na predkladanie správ
------+Hlava I – Predmet a rozsah pôsobnosti
---------+1. Týmito usmerneniami sa spĺňa požiadavka stanovená v článku 11 ods. 1 smernice 2002/87/ES …
---------+2. Cieľom týchto usmernení je objasniť a posilniť spoluprácu medzi príslušnými orgánmi na …
---------+3. V článku 11 ods. 1 smernice 2002/87/ES sa stanovujú úlohy príslušného orgánu zodpovedného za …
---------+4. Usmernenia sú učené príslušným orgánom vymedzeným v článku 2 ods. 16 smerni ce 2002/87/ES a ECB …
---------+5. Pokiaľ nie je uvedené inak, odkazy v týchto usmerneniach sa týkajú príslušného ustanovenia …
------+Hlava II – Postup mapovania, štruktúra spolupráce a mechanizmy koordinácie
---------+6. Mapovanie predstavuje proces zhromažďovania a analýzy údajov potrebných na identifikáciu …
------+Postup mapovania
---------+7. Koordinátor má vykonať mapovanie v spolupráci s ďalšími príslušnými orgánmi, ktoré vydali …
---------+8. Mapovanie sa má vykonať s náležitým zohľadnením procesu identifikácie opísaného v článku 4 …
---------+9. Mapovanie má zahŕňať zhromažďovanie a analýzu údajov potrebných na identifikáciu príslušných …
---------+10. Koordinátor má zabezpečiť vykonávanie mapovania na základe týchto predpokladov: a) finančný …
---------+11. Mapovanie má: a) zohľadňovať výsledky mapovaní vykonaných na úrovní sektorov; b) byť zamerané …
---------+12. S cieľom pripraviť návrh mapovania a postúpiť ho relevantným príslušným orgánom, aby mohli k …
---------+13. Mapovanie sa má pravidelne aktualizovať, a to prinajmenšom každý rok, pričom sa majú zohľadniť …
---------+14. Pri mapovaní sa majú zohľadniť všetky subjekty, ktorých sa v rámci skupiny týka dohľad, a má sa …
---------+15. V prípade subjektov, ktorých sa týka dohľad uvedený v odseku 14, sa majú v rámci mapovania …
---------+16. Koordinátor má mapovanie začať s použitím šablóny uvedenej v prílohe 1.
------+Štruktúra spolupráce
---------+17. Koordinátor sa má na základe vykonaného mapovania rozhodnúť, či je na to, aby splnil svoju …
---------+18. Počet účastníkov na stretnutiach alebo činnostiach súvisiacich s doplnkovým dohľadom má byť …
------+Písomné mechanizmy koordinácie medzi koordinátorom a príslušnými orgánmi
---------+19. Písomné mechanizmy koordinácie zriadené na dohľad nad jednotlivými sektormi, majú byť doplnené …
---------+20. Dodatky majú byť navrhnuté tak, aby odrážali povahu, veľkosť a zložitosť finančného …
---------+21. Koordinátor a príslušné orgány sa tiež môžu dohodnúť na vytvorení nových písomných mechanizmov …
------+Mechanizmy koordinácie s orgánmi dohľadu tretích krajín
---------+22. Ak má finančný konglomerát značný počet subjektov v tretích krajinách, má koordinátor do …
------+Hlava III – Koordinácia výmeny informácií za normálnej činnostia krízových situáciách
------+Rozsah a frekvencia
---------+23. Rozsah výmeny informácií medzi príslušnými orgánmi má zahŕňať všetky relevantné alebo zásadné …
---------+24. Výmena informácií medzi koordinátorom a príslušnými orgánmi má odrážať potreby zapojených …
---------+25. Príslušné orgány sa majú dohodnúť na frekvencii, formátoch a šablónach pre pravidelnú výmenu …
---------+26. Ak príslušný orgán dostane žiadosť o poskytnutie dôležitých informácií od iného príslušného …
------+Zber informácií
---------+27. Príslušné orgány majú zhromažďovať informácie od všetkých subjektov, nad ktorými vykonávajú …
---------+28. Koordinátor má riadiť podávanie žiadosti o informácie týkajúce sa finančného konglomerátu. …
------+Komunikačné kanály
---------+29. Príslušné orgány a koordinátor majú zvážiť využitie celej škály komunikačných kanálov (vrátane …
------+Komunikácia s finančným konglomerátom
---------+30. Koordinátor má zodpovedať za komunikáciu s materskou spoločnosťou na vrchole skupiny alebo v …
------+Komunikácia v krízových situáciách
---------+31. Príslušný orgán, ktorý identifikuje krízovú situáciu, ktorá má vplyv na regulované subjekty vo …
------+Hlava IV – Hodnotenie finančných konglomerátovorgánmi dohľadu
------+Hodnotenie finančnej situácie finančného konglomerátu
---------+32. Koordinátor má pri vykonávaní úlohy vypracovania prehľadu o finančnej situácii finančného …
---------+33. Koordinátor má zabezpečiť, že sa v rámci dialógu identifikujú: a) hlavné zraniteľné miesta a …
------+Posúdenie politiky kapitálovej primeranosti
---------+34. Koordinátor a relevantné príslušné orgány majú preskúmať politiky kapitálovej primeranosti …
---------+35. Tieto posúdenia nemajú vplyv na požiadavky kapitálovej primeranosti, tak ako sú stanovené v …
---------+36. Koordinátor je zodpovedný za posúdenie politík kapitálovej primeranosti konglomerátu. Pri …
---------+37. V súvislosti s výpočtami kapitálovej primeranosti sa má koordinátor v o tázke vyňatia subjektu …
------+Posúdenie koncentrácie rizík
---------+38. S cieľom vykonať doplnkový dohľad nad koncentráciou rizík pri regulovaných subjektoch vo …
---------+39. So zreteľom na štruktúru finančného konglomerátu sa koordinátor a relevantné príslušné orgány …
---------+40. Výmena informácií medzi koordinátorom a príslušnými orgánmi môže, ak je to možné, zahŕňať tieto …
---------+41. Koordinátor a príslušné orgány sa majú navzájom informovať o akejkoľvek činnosti dohľadu alebo …
------+Posudzovanie vnútroskupinových transakcií
---------+42. S cieľom vykonať doplnkový dohľad nad vnútroskupinovými transakciami regulovaných subjektov vo …
---------+43. Koordinátor a príslušné orgány majú rozhodnúť, či od regulovaných subjektov v rámci finančného …
---------+44. Koordinátor a príslušné orgány sa majú dohodnúť na: a) typoch vnútroskupinových transakcií …
---------+45. Koordinátor a príslušné orgány sa majú navzájom informovať o akejkoľvek činnosti dohľadu alebo …
------+Posudzovanie vnútorných mechanizmov kontroly a procesov riadenia rizík
---------+46. Na účely posudzovania procesov riadenia rizík a vnútorných mechanizmov kontroly má koordinátor …
---------+47. Príslušné orgány majú koordinátorovi poskytnúť relevantné informácie týkajúce sa ich posúdení …
---------+48. Koordinátor má s príslušnými orgánmi diskutovať o jednotlivých posúdeniach aj o celkovom …
------+Hlava V – Plánovanie dohľadu a koordinácia činností dohľadu za normálnej činnosti a v krízových situáciách
------+Plánovanie a koordinácia činností dohľadu
---------+49. Na základe analýz vykonaných v súlade s hlavou IV má koordinátor v spolupráci s relevantnými …
---------+50. Ak existujú osobitné procedurálne mechanizmy, ako sa opisuje v odseku 17, koordinátor má …
---------+51. Ak program sektorového kolégia nezahŕňa osobitný prvok doplnkového dohľadu, koordinátor má ako …
------+Koordinovaný akčný plán
---------+52. V prípade, že je zriadené len jedno sektorové kolégium, majú sa činnosti dohľadu týkajúce sa …
---------+53. Ak bol program sektorového kolégia doplnený o osobitný prvok týkajúci sa dohľadu nad finančným …
------+Rozdelenie a delegovanie úloh
---------+54. Koordinátor by mal viesť diskusiu o tom, či a ako – so zreteľom na existujúce sektorové …
------+Plánovanie krízových situácií
---------+55. Všetky príslušné orgány zodpovedné za dohľad nad regulovanými subjektmi v rámci finančného …
------+Hlava VI – Rozhodovacie procesy v rámci príslušných orgánov
---------+56. V hlave VI sa špecifikujú postupy, podľa ktorých príslušné orgány majú konať pri rôznych …
------+Postupy využívané pri konzultačných procesoch
---------+57. Konzultačné procesy, na ktoré sa odkazuje v tejto hlave, sú tieto: a) konzultačný proces …
---------+58. Pri vykonávaní konzultácií majú príslušné orgány postupovať podľa týchto krokov: a) príslušný …
------+Postupy využívané pri procesoch dohody
---------+59. Procesy dohody, na ktoré sa odkazuje v tejto hlave, sú tieto: a) proces dohody v súlade s …
---------+60. Pri dosahovaní dohody majú príslušné orgány postupovať takto: a) pred do hodou má koordinátor …
------+Postupy využívané pri každoročnom prehodnocovaní odchýlok
---------+61. Pri vykonávaní každoročného prehodnocovania odchýlok uplatňovaných pri vykonávaní doplnkového …
------+Postupy využívané pri koordinácii donucovacích opatrení
---------+62. Pri koordinácii donucovacích opatrení a činností dohľadu, ktoré sa prijímajú podľa článku 16 …
---------+63. Pri koordinácii donucovacích opatrení sa majú používať procesy výmeny informácií uvedené v …
------+Hlava VII – Záverečné ustanovenia a vykonávanie
---------+64. Tieto usmernenia sa uplatňujú od dátumu požiadavky na oznamovanie uvedenej na strane 3 .
 English - European Union - Financial Industry -

Spoločné usmernenia (JC/GL/2014/01)

Spoločné usmernenia (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Prehľad

,
Spoločné usmernenia ku konvergencii postupov dohľadu v súvislosti s konzistentnosťou mechanizmov koordinácie dohľadu pre finančné konglomeráty

Spoločné usmernenia ku konvergencii postupov dohľadu v súvislosti s konzistentnosťou mechanizmov koordinácie dohľadu pre finančné konglomeráty

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy

Prepojené úlohy

Prepojenia
is related to Imported: Guidelines on the convergence of supervisory practices relating to the consistency of supervisory coordination arrangements for financial conglomerates (2015-02-23-607c8e79ae-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on the convergence of supervisory practices relating to the consistency of supervisory coordination arrangements for financial conglomerates (2015-02-23-607c8e79ae-3dad) – 29 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/