Postup mapovania

Koordinátor má vykonať mapovanie v spolupráci s ďalšími príslušnými orgánmi, ktoré vydali povolenie regulovaným subjektom, ktoré sú súčasťou finančného konglomerátu. Tieto príslušné orgány majú použiť výsledok mapovania na učenie primeraného rozsahu doplnkového dohľadu, a to na základe organizácie, rozsahu a zložitosti finančného konglomerátu.

Mapovanie sa má vykonať s náležitým zohľadnením procesu identifikácie opísaného v článku 4 smernice 2002/87/ES. Výsledok mapovania sa má podobne použiť pri každoročnom aktualizovaní v rámci procesu identifikácie finančného konglomerátu.

Mapovanie má zahŕňať zhromažďovanie a analýzu údajov potrebných na identifikáciu príslušných orgánov, ktoré v súlade s článkom 11 ods. 1 smernice 2002/87/ES musia m ať mechanizmy koordinácie.

Koordinátor má zabezpečiť vykonávanie mapovania na základe týchto predpokladov:

• a) finančný konglomerát už bol identifikovaný v súlade s článkom 4 smernice 2002/87/ES a prostredníctvom spolupráce príslušných orgánov;
• b) podľa článku 116 smernice 2013/36/EÚ alebo článku 248 ods. 2 smernice 2009/138/ES bolo zriadené sektorové kolégium a v súlade s článkom 10 smernice 2002/87/ES bol vymenovaný koordinátor.

Mapovanie má:

• a) zohľadňovať výsledky mapovaní vykonaných na úrovní sektorov;
• b) byť zamerané na medzisektorové väzby, ako napríklad úzke väzby a účasti medzi regulovanými subjektmi vo finančnom konglomeráte, zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou alebo inými subjektmi vo finančnom konglomeráte, ktorého sa týka dohľad.

S cieľom pripraviť návrh mapovania a postúpiť ho relevantným príslušným orgánom, aby mohli k nemu prispieť, má koordinátor viesť dialóg s regulovaným subjektom, ktorý patrí do jeho právomoci dohľadu a ktorý je na vrchole finančného konglomerátu. V prípade, že na vrchole finančného konglomerátu nestojí regulovaný subjekt, koordinátor má viesť dialóg nielen so subjektom na vrchole konglomerátu, ale ajs regulovaným subjektom, ktorý patrí do jeho právomoci dohľadu, ako sa uvádza v článku 10 ods. 2 písm. b) smernice 2002/87/ES.

Mapovanie sa má pravidelne aktualizovať, a to prinajmenšom každý rok, pričom sa majú zohľadniť zmeny v štruktúre finančného konglomerátu. Všetky aktualizácie pôvodného mapovania sa majú oznámiť všetkým dotknutým príslušným orgánom.

Pri mapovaní sa majú zohľadniť všetky subjekty, ktorých sa v rámci skupiny týka dohľad, a má sa v ňom uviesť, do ktorého z týchto finančných sektorov regulovaný subjekt patrí:

• a) poisťovne a zaisťovne; alebo
• b) úverové inštitúcie a investičné spoločnosti.

V prípade subjektov, ktorých sa týka dohľad uvedený v odseku 14, sa majú v rámci mapovania identifikovať:

• a) všetky dcérske spoločnosti v rámci EHP;
• b) pobočky v rámci EHP, ktoré sú významné buď pre miestny trh, alebo pre sektorovú skupinu, v súlade s vymedzeniami takýchto pobočiek uvedenými v príslušných smerniciach týkajúcich sa jednotlivých sektorov;
• c) dcérske spoločnosti alebo pobočky pre sektorovú skupinu mimo EHP; a
• d) zoznam dôležitých vnútroskupinových účastí v zmysle článku 2 ods. 11 a 12 smernice 2002/87/ES.

Koordinátor má mapovanie začať s použitím šablóny uvedenej v prílohe 1.