21. Relevante institutters egnethedsvurdering af personer med nøglefunktioner

Den ansvarlige funktion i et relevant institut bør foretage egnethedsvurderingen af personer med nøglefunktioner inden de udnævnes, og bør rapportere vurderingsresultaterne til den ansættende funktion og ledelsesorganet. Signifikante CRD-institutter som omhandlet i punkt 172 bør underrette de kompetente myndigheder om resultaterne af vurderingen af ledere af interne kontrolfunktioner og økonomidirektøren, hvis disse ikke indgår i ledelsesorganet.

Hvis det i et relevant instituts vurdering konkluderes, at en person med nøglefunktioner ikke er egnet, bør det relevante institut enten ikke udnævne den pågældende eller træffe de nødvendige foranstaltninger til at sikre, at stillingen varetages hensigtsmæssigt. Signifikante CRD-institutter bør underrette de kompetente myndigheder herom, når der er tale om ledere af interne kontrolfunktioner og økonomidirektøren, hvis disse ikke indgår i ledelsesorganet. De kompetente myndigheder kan kræve sådanne oplysninger fra alle relevante institutter og for alle personer med nøglefunktioner.

Hvis en kompetent myndighed også skal foretage en vurdering, bør relevante institutter træffe de nødvendige foranstaltninger — f.eks. indføre en prøveperiode eller suspensive betingelser i ansættelseskontrakten eller udpege fungerende chefer — når de udnævner en person med nøglefunktioner, således at instituttet kan fjerne personen med nøglefunktioner fra stillingen, hvis den kompetente myndighed vurderer, at vedkommende er uegnet til stillingen.