126. De kompetente myndigheder bør finde det godtgjort, at det ansøgende kreditinstitut har en …

De kompetente myndigheder bør finde det godtgjort, at det ansøgende kreditinstitut har en kapitalgennemførelsesplan for det udestående kapitalbeløb fastsat i overensstemmelse med afsnit 8.2, der ikke er indbetalt på tidspunktet for meddelelse af tilladelsen i henhold til punkt 123 og 124, og som er bestemt til at omfatte aktiviteterne i andet og tredje år. En sådan kapitalgennemførelsesplan bør angive typen af finansieringskilder og tidspunktet for kapitaltilførsler for at undgå en potentiel manglende opfyldelse af forretningsmål og en potentiel pådragelse af tab, der påvirker kreditinstituttets efterlevelse af minimumskapitalkravene. Typen af finansieringskilder — såsom aktionærernes private finansielle ressourcer, finansielle instrumenter, der udstedes eller skal udstedes på de finansielle markeder og eventuelle aftaler og kontrakter indgået vedrørende egenkapital — bør gennemgås omhyggeligt med det formål at sikre, at de har lovlig oprindelse og, baseret på deres vilkår og betingelser vil være tilgængelige med det samme.

dvs. oprindelse i kundens samlede formue, for eksempel arv eller opsparing, se punkt 12, litra n) og o), i EBA's retningslinjer vedrørende ML/TF-risikofaktorer, EBA/GL/2021/02 af 1. marts 2021, tilgængelig på https://www.eba.europa.eu/regulation-and-policy/anti-money-laundering-and-e-money/revised-guidelines-on-ml-tf-risk-factors

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.