172. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at det er fastlagt, at compliancefunktionen vil …

De kompetente myndigheder bør kontrollere, at det er fastlagt, at compliancefunktionen vil styre compliancerisikoen, rådgive ledelsesorganet om foranstaltninger, der skal træffes for at sikre overholdelse af gældende love, regler, forskrifter og standarder, og under ledelsesorganets tilsyn gennemføre politikker og processer til at håndtere compliancerisici og sikre efterlevelse. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at compliancefunktionen er tilstrækkelig til aktiviteternes typer og geografiske fordeling (f.eks. overholdelse af gældende nationale love i forskellige jurisdiktioner i tilfælde af grænseoverskridende aktiviteter), risici og kompleksitet i overensstemmelse med forretningsmodellen og forretningsplanvurderingen foretaget i henhold til afsnit 7 i disse retningslinjer.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.