172. Toimivaltaisten viranomaisten olisi todennettava, että säännösten noudattamista valvovan …

Toimivaltaisten viranomaisten olisi todennettava, että säännösten noudattamista valvovan toiminnon on määrä hallita säännösten noudattamista koskevaa riskiä, antaa ylimmälle hallintoelimelle neuvontaa toimenpiteistä, joihin on ryhdyttävä sovellettavien lakien, sääntöjen, asetusten ja standardien noudattamisen varmistamiseksi ja panna ylimmän hallintoelimen valvonnassa täytäntöön käytäntöjä ja prosesseja, joilla hallitaan säännösten noudattamista koskevia riskejä ja varmistetaan säännösten noudattaminen. Toimivaltaisten viranomaisten olisi todennettava, että säännösten noudattamista valvova toiminto on asianmukainen harjoitettavan liiketoiminnan ja maantieteellisen jakautumisen (esim. eri lainkäyttöalueiden sovellettavien kansallisten lakien noudattaminen, jos toimia suoritetaan rajatylittävästi), riskien ja monimutkaisuuden kannalta näiden ohjeiden 7 kohdan mukaisesti tehdyn liiketoimintamallin ja liiketoimintasuunnitelman arvioinnin mukaisesti.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.