172. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob vorgesehen ist, dass die Compliance-Funktion …

Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob vorgesehen ist, dass die Compliance-Funktion das Compliance-Risiko verwaltet, das Leitungsorgan zu Maßnahmen berät, die zur Sicherstellung der Einhaltung geltender Gesetze, Regeln, Vorschriften und Standards zu ergreifen sind, und unter Aufsicht des Leitungsorgans Richtlinien und Prozesse zum Management von Compliance-Risiken und zur Gewährleistung der Compliance umsetzt. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob die Compliance-Funktion für die Art und die geografischen Verteilung der Tätigkeiten (z. B. Einhaltung der geltenden nationalen Gesetze verschiedener Rechtsordnungen bei grenzüberschreitenden Tätigkeiten), Risiken und Komplexität im Einklang mit dem Geschäftsmodell und die gemäß Abschnitt 7 dieser Leitlinien durchgeführte Bewertung des Geschäftsplans angemessen ist.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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