+Bilag 4 – Ikke udtømmende liste over metoder, der er til rådighed for enten institutterne til deres arbejde med at sikre compliance eller for myndighederne til test
|
Bilag 4 – Ikke udtømmende liste over metoder, der er til rådighed for enten institutterne til deres arbejde med at sikre compliance eller for myndighederne til test
| a. Selvcertificering | Hvor instituttet selv bekræfter, at det overholder en regel. En selvevaluering er instituttets vurdering af sin egen kapacitet til at udføre de opgaver, det anmodes om, rettidigt og i den forventede kvalitet. Selvevaluering forudsætter en gennemgang af de eksisterende processer og | | b. Selvevaluering | procedurer og evt. en gennemgang af erfaringerne fra tidligere stresssituationer. En selvevaluering resulterer i en gap-analyse mellem, hvad instituttets kapacitet og myndighedens forventninger er. | | c. Virksomhed, der deler resultater fra sine systemer eller interne test via demonstrationer for myndigheder/systemgennemgang | En systemgennemgangstest sporer en operation trin for trin gennem ledelsesinformationssystemet eller procedurer fra start til slut. Procesorienteret, fokuseret og fleksibel | | d. Brandøvelse | sandsynlighedstjek af udvalgte trin i en drejebog. Testprocedurer er simuleringer af virkeligheden, hvor institutter tester | | e. Testprocedurer | (udvalgte) dele af de elementer, som afviklingsmyndigheden har identificeret på grundlag af en testkrisesituation, og identificerer områder, der kan forbedres, for at sikre, at afviklingsstrategien kan gennemføres effektivt og rettidigt. Indledende fase for at forbedre drejebøger og sikre standardisering, konsekvens og tilpasning i forhold til kravene til dokumentation for nøgleprocesser i | | f. Skrivebordsaktivitet | individuelle trin, herunder timing, ansvar og afhængighedsforhold. Backofficetest, hvor tallene afstemmes mellem forskellige dokumenter for at vurdere et datasæts nøjagtighed og pålidelighed. Gennemgang af afviklingskapaciteten ved | | g. Intern revision | intern revision som led i instituttets arbejde med at sikre fortsat afviklingskapacitet. En tredjepartsekspert gennemgår | | h. Uafhængig tredjepartskontrol | afviklingskapaciteten. Dybdegående gennemgang af et bestemt emne, der gennemføres i instituttets lokaler | | i. Dybdegående analyse | inden for en tidsramme, som er fastsat på forhånd. Kontrol på stedet er undersøgelser og test, der udføres af myndighederne, med foruddefineret omfang og tidsramme, og som finder sted i instituttets lokaler. Kontrollen | | j. Kontrol på stedet | bør være indgribende, samtidig med at den overholder proportionalitetsprincippet og tager sigte på at give et detaljeret øjebliksbillede af processernes tilstrækkelighed og udførelse. |
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|