+Załącznik 4 – Niewyczerpujący wykaz metod dostępnych dla instytucji na potrzeby ich działań w zakresie uzyskania pewności lub dla organów na potrzeby testowania

Załącznik 4 – Niewyczerpujący wykaz metod dostępnych dla instytucji na potrzeby ich działań w zakresie uzyskania pewności lub dla organów na potrzeby testowania

a. OświadczenieW przypadku, gdy instytucja sama deklaruje zgodność z przepisem. Samoocena polega na dokonaniu przez instytucję oceny swoich własnych zdolności do terminowego wykonywania wymaganych zadań i osiągnięcia oczekiwanej jakości. Samoocena zakłada przegląd istniejących procesów i
b. Samoocenaprocedur oraz potencjalnie przegląd wniosków wyciągniętych z wcześniejszych sytuacji stresowych. Samoocena prowadzi do analizy rozbieżności między zdolnościami instytucji a oczekiwaniami organu.
  • c. Firma udostępniająca wyniki swoich systemów lub
testów wewnętrznych„Test krok po kroku” pozwala prześledzić operację krok po kroku poprzez system informacji zarządczej lub procedury od momentu jego wprowadzenia do ostatecznego zakończenia.

poprzez pokaz dla organów / test krok po kroku

d. Ćwiczenie praktyczeZorientowana na proces, ukierunkowana i elastyczna kontrola wykonalności wybranych kroków w podręczniku. Testy na sucho to ćwiczenia symulacyjne w sytuacji
e. Test na suchorzeczywistej, w ramach których instytucje testują (wybrane) części elementów określonych przez organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na podstawie
RESTRUKTURYZACJI I UPORZĄDKOWANEJ LIKWIDACJItestowego zdarzenia kryzysowego oraz określają obszary wymagające poprawy w celu zapewnienia, że strategia restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji może być wdrażana w skuteczny i terminowy sposób. Etap wstępny mający na celu udoskonalenie podręczników oraz zapewnienie standaryzacji, spójności i dostosowania do wymogów dotyczących dokumentowania kluczowych procesów w poszczególnych etapach, w tym terminów,
f. Ćwiczenie zza biurkaobowiązków i zależności. Testowanie „na zapleczu”, w który m dane liczbowe są uzgadniane między różnymi dokumentami w celu oceny dokładności i wiarygodności zestawu danych. Przegląd zdolności w zakresie skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji przez audyt wewnętrzny w
g. Audyt wewnętrznyramach prac instytucji związanych z uzyskiwaniem pewności na rzecz ciągłej możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.
h. Niezależna weryfikacja zewnętrznaPrzegląd możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji przez eksperta zewnętrznego. Pogłębiony przegląd konkretnego tematu przeprowadzony w
i. Pogłębiona anal izasiedzibie instytucji w ustalonym z góry terminie. Kontrole na miejscu to postępowania wyjaśniające i testowanie przeprowadzane przez organy, które mają z góry określony zakres i termin oraz są przeprowadzane w siedzibie
j. Kontrole na miejscuinstytucji. Kontrole powinny być przeprowadzane w sposób wnikliwy przy jednoczesnym przestrzeganiu zasady proporcjonalności i mieć na celu przedstawienie szczegółowego obrazu adekwatności i realizacji procesów.

RESTRUKTURYZACJI I UPORZĄDKOWANEJ LIKWIDACJI

1. Przegląd

,

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.