4. melléklet – nem teljes körű lista az intézmények számára a minőségbiztosítási munkájukhoz, illetve a hatóságok számára a teszteléshez rendelkezésre álló módszerekről

a. Öntanúsítás	Az intézmény öntanúsítja valamely szabálynak való megfelelését. Az önértékelés az intézmény saját, a kért feladatok időben történő elvégzésére és a várt minőség teljesítésére való képességeinek saját maga általi értékelése. Az önértékelés
b. Önértékelés	feltételezi a meglévő folyamatok és eljárások, valamint potenciálisan a korábbi stresszhelyzetekből levont tanulságok felülvizsgálatát. Az önértékelés az intézmény képességei és a hatóság elvárásai közötti eltérés elemzéséhez vezet.

értékelésének eredményeit a hatóságok

A „próbateszt” lépésről lépésre követ végig egy műveletet az MIS - en vagy eljárásokon keresztül, a kezdetektől a végső eredményig .

számára történő bemutatás/próba útján.

d. Tűzriasztás	A kiválasztott lépések valószínűségének folyamatorientált, célirányos és rugalmas ellenőrzése egy szabálykönyvbe n. A tesztgyakorlatok olyan valóságot szimuláló gyakorlatok, amelyek során az intézmények tesztelik a szanálási hatóság
e. Tesztgyakorlat	által meghatározott elemek (kiválasztott) részeit egy kísérleti válságesemény alapján, és azonosítják azokat a területeket, amelyeken fejleszteni kell annak biztosítása érdekében, hogy a szanálási stratégia hatékonyan és időben végrehajtható legyen. A szabálykönyvek tökéletesítésének, valamint a szabványosítás, a konzisztencia és a kulcsfontosságú folyamatok dokumentálására vonatkozó követelményekkel való összehangolás egyéni lépések szerint történő
f. Asztali gyakorlat	biztosítás ának kezdeti szakasza, beleértve az időzítést, a felelősségi köröket és a függőségeket. I rodai (back - office) teszt, ahol a számadatokat egyeztetik a különböző dokumentumokban az adatkészlet pontosságának és megbízhatóságának értékelése érdekében. A szanálhatósági képességek belső ellenőrzés keretében történő felülvizsgálata az intézmény folyamatos
g. Belső ellenőrzés	szanálhatóságra vonatkozó minőségbiztosítási munkájának részeként.

harmadik fél általi ellenőrzés	A szanálhatósági képességek harmadik fél szakértő általi felülvizsgálata. Az intézmény telephelyén, előre meghatározott
i. Mélyreható elemzés	időintervallumban, egy adott témában végzett mélyreható vizsgálat. A helyszíni ellenőrzések olyan vizsgálatok és tesztek, amelyeket a hatóságok előre meghatározott hatókörrel és időkerettel végeznek az intézmények telephelyén. Az ellenőrzéseknek
j. Helyszíni ellenőrzés	beavatkozó jellegűnek kell lenniük, ugyanakkor tiszteletben kell tartaniuk az arányosság elvét, és arra kell törekedniük, hogy részletes pillanatképet adjanak a folyamatok megfelelőségéről és végrehajtásáról.

1. Áttekintés

Megnevezés	Szabályozás

Követelmények
Forrás	Követelmény

Szabványok
Forrás	Követelmény

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.