+Generelle bestemmelser
---+1. Finansielle institutter bør identificere og vurdere, hvilke områder af deres forretning der er …
---+2. Disse politikker, procedurer og kontroller bør være effektive og stå i et rimeligt forhold til …

Generelle bestemmelser

Generelle bestemmelser

1. Oversigt

,
1. Finansielle institutter bør identificere og vurdere, hvilke områder af deres forretning der er …

Finansielle institutter bør identificere og vurdere, hvilke områder af deres forretning der er særligt sårbare eller eksponeret for restriktive foranstaltninger og for omgåelse af restriktive foranstaltninger. På den baggrund bør de indføre, gennemføre og fastholde ajourførte politikker, procedurer og kontroller for at sikre, at de effektivt kan overholde ordninger for restriktive foranstaltninger.
2. Disse politikker, procedurer og kontroller bør være effektive og stå i et rimeligt forhold til …

Disse politikker, procedurer og kontroller bør være effektive og stå i et rimeligt forhold til det finansielle instituts størrelse, art og kompleksitet og til dets eksponering for restriktive foranstaltninger.

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.