Przepisy ogólne

1. Przegląd

Tytuł	Regulacja
1. Instytucje finansowe powinny określić i ocenić, które obszary ich działalności są szczególnie …	Instytucje finansowe powinny określić i ocenić, które obszary ich działalności są szczególnie podatne lub narażone na naruszenie i obchodzenie środków ograniczających. Na tej podstawie powinny wprowadzić, wdrożyć i utrzymywać aktualne polityki, procedury i mechanizmy kontroli, aby zapewnić skuteczne stosowanie systemów środków ograniczających.
2. Te polityki, procedury i mechanizmy kontroli powinny być skuteczne i proporcjonalne do …	Te polityki, procedury i mechanizmy kontroli powinny być skuteczne i proporcjonalne do wielkości, charakteru i złożoności instytucji finansowej, a także do stopnia narażenia na naruszenie środków ograniczających .

Wymagania
Źródło	Wymaganie

Normy
Źródło	Wymaganie

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.