Retningslinje 1: Registrering

1.1 De kompetente myndigheder bør identificere og registrere følgende:

• a) selskaber, der opererer på tværs af grænserne, som er etableret i deres medlemsstat, og disse selskabers grænseoverskridende virksomheder i andre medlemsstater eller tredjelande
• b) grænseoverskridende virksomheder og EU-virksomheder, som driver virksomhed i deres medlemsstat
• c) tredjelandsvirksomheder, som er forbundet med de EU-virksomheder, der er beskrevet i litra b) ovenfor.

1.2 Med henblik på at kunne udføre registreringen i overensstemmelse med nærværende retningslinjer bør de kompetente myndigheder anvende registreringer:

• a) som de allerede har adgang til i deres egenskab af tilsynsmyndigheder
• b) som formidles til dem af tilsynsmyndigheder
• c) som er indhentet i forbindelse med deres risikobaserede tilsyn, rammerne for hvilke er fastsat i de fælles retningslinjer for kendetegnene ved en risikobaseret tilgang til tilsyn med bekæmpelse af hvidvask og finansiering af terrorisme, og de skridt, der skal tages ved udførelse af tilsyn på et risikofølsomt grundlag (JC 2016 72), offentliggjort den 16. november 2016 ("Retningslinjer for risikobaseret tilsyn").

1.3 De kompetente myndigheder bør sikre, at den registrering, der henvises til i retningslinje 1.2 ovenfor:

• a) indeholder tilstrækkelige oplysninger for de kompetente myndigheder til at sikre deres efterlevelse af disse retningslinjer
• b) støttes af en ML/TF-risikovurdering af selskaber og sektorer inden for deres tilsynsmæssige kompetenceområde.

1.4 I forbindelse med nærværende retningslinjer bør de kompetente myndigheder i forbindelse med registreringen indsamle de nødvendige oplysninger fra alle tilgængelige kilder, herunder, men ikke begrænset til:

• a) deres egne tilsynsaktiviteter, herunder årlig indberetning
• b) andre kompetente myndigheder eller AML/CFT-tilsynsmyndigheder i tredjelande, hvis muligt
• c) offentlige registre over godkendte/licenserede selskaber, herunder Den Europæiske Banktilsynsmyndigheds (EBA) registre
• d) tilsynsmyndigheder, navnlig oplysninger, som de besidder om de selskabs- eller koncernstrukturer i selskaber, som er underlagt deres tilsyn, herunder oplysninger, der er indhentet som en del af godkendelser, passport-notifikationer og etableringen af tilsynskollegier, hvis det er relevant.

1.5 I forbindelse med registreringen bør de kompetente myndigheder anvende skabelonen i bilag I.

1.6 Ved afslutningen af registreringen bør de kompetente myndigheder som minimum inkludere:

• a) navne på alle medlemsstater, EØS- og EFTA-lande eller tredjelande, hvor selskabet, der opererer på tværs af grænserne, har sine grænseoverskridende virksomheder
• b) navne på alle medlemsstater og EØS- og EFTA-lande, hvor tredjelandsvirksomheden har sine virksomheder, i det omfang, at den kompetente myndighed er bekendt hermed
• c) navnet på det tredjeland, hvor den tredjelandsvirksomhed, som er forbundet med EU-virksomhederne, har sit hovedkontor
• d) ML/TF-risikoniveauet forbundet med det selskab, der opererer på tværs af grænserne, de grænseoverskridende virksomheder og EU-virksomhederne, i det omfang, at den kompetente myndighed er bekendt hermed, i overensstemmelse med trin 1 og 2 i retningslinjerne for risikobaseret tilsyn.

1.7 De kompetente myndigheder bør sikre, at registreringen altid er ajourført. De kompetente myndigheder bør gennemgå og opdatere registreringen regelmæssigt og på ad hoc-basis, når de får kendskab til relevante ændringer i ejerskabsstrukturen i selskabet, der opererer på tværs af grænserne, eller i tredjelandsvirksomheden. 1.8 De kompetente myndigheder bør sende registreringen og senere opdateringer hertil til den relevante europæiske tilsynsmyndighed.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/