+Artikel 12 7
|
Artikel 12 7
7. Afviklingsplanen præciserer betingelserne og de forskellige scenarier for anvendelse af afviklingsværktøjerne og udøvelse af afviklingsbeføjelserne. Der sondres tydeligt, navnlig gennem forskellige scenarier, mellem sammenbrud, som skyldes misligholdelsessituationer, situationer, der ikke er misligholdelsessituationer, og en kombination heraf samt mellem forskellige typer af situationer, der ikke er misligholdelsessituationer. Afviklingsplanen skal indeholde følgende, så vidt muligt kvantificerede, elementer:
|
a)
|
en sammenfatning af planens vigtigste elementer, idet der sondres mellem misligholdelsessituationer, situationer, der ikke er misligholdelsessituationer, og en kombination heraf
|
|
b)
|
en sammenfatning af de væsentligste ændringer i CCP'en, der har fundet sted siden sidste ajourføring af afviklingsplanen
|
|
c)
|
en beskrivelse af, hvordan CCP'ens kritiske funktioner i nødvendigt omfang vil kunne adskilles juridisk og økonomisk fra dens andre funktioner for at sikre videreførelsen af dens kritiske funktioner i forbindelse med CCP'ens afvikling
|
|
d)
|
et skøn over fristen for gennemførelsen af alle planens væsentlige aspekter, herunder for at supplere CCP'ens finansielle ressourcer
|
|
e)
|
en udførlig beskrivelse af den vurdering af afviklingsmulighederne, der er foretaget i overensstemmelse med artikel 15
|
|
f)
|
en beskrivelse af de foranstaltninger, der kræves i medfør af artikel 16 for at afhjælpe eller fjerne hindringer for afvikling, som er påpeget ved vurderingen i henhold til artikel 15
|
|
g)
|
en beskrivelse af procedurerne til bestemmelse af værdien og salgbarheden af CCP'ens kritiske funktioner og aktiver
|
|
h)
|
en udførlig beskrivelse af de ordninger, der skal sikre, at de i artikel 13 krævede oplysninger er aktuelle og til enhver tid tilgængelige for afviklingsmyndighederne
|
|
i)
|
en redegørelse, der forklarer, hvordan afviklingshandlingerne vil kunne finansieres uden at forudsætte de i stk. 4 omhandlede elementer
|
|
j)
|
en udførlig beskrivelse af de forskellige afviklingsstrategier, der vil kunne anvendes, alt efter de forskellige mulige scenarier og de dermed forbundne frister
|
|
k)
|
en beskrivelse af kritiske indbyrdes afhængighedsforhold mellem CCP'en og andre markedsdeltagere og mellem CCP'en og udbydere af kritiske tjenesteydelser, interoperabilitetsordninger og forbindelser til andre FMI'er samt måder at håndtere alle disse indbyrdes afhængighedsforhold på
|
|
l)
|
en beskrivelse af kritiske indbyrdes afhængighedsforhold internt i koncernen samt måder at håndtere dem på
|
|
m)
|
en beskrivelse af de forskellige muligheder for at sikre:
|
i)
|
adgang til betalings- og clearingydelser samt andre infrastrukturer
|
|
ii)
|
rettidig opfyldelse af forpligtelser over for clearingmedlemmer og, hvor det er relevant, deres kunder og eventuelle tilknyttede FMI'er
|
|
iii)
|
clearingmedlemmers og, hvor det er relevant, deres kunders adgang på et gennemsigtigt og ikkeforskelsbehandlende grundlag til værdipapir- eller kontantkonti hos CCP'en samt sikkerhed i form af værdipapirer eller kontanter, der stilles over for og forvaltes af CCP'en, og som tilkommer disse deltagere
|
|
iv)
|
videreførelse af forbindelserne mellem CCP'en og andre FMI'er og mellem CCP'en og handelspladserne
|
|
v)
|
bevarelse af overførbarheden af direkte og indirekte kunders positioner og tilhørende aktiver, og
|
|
vi)
|
bevarelse af licenser, tilladelser, anerkendelser og retlige udpegelser af en CCP, hvor det er nødvendigt for at videreføre udøvelsen af CCP'ens kritiske funktioner, herunder dens anerkendelse med henblik på anvendelse af relevante bestemmelser om endelig afregning og deltagelse i eller forbindelser til andre FMI'er eller med handelspladser
|
|
|
n)
|
en beskrivelse af, hvordan afviklingsmyndigheden får de oplysninger, der er nødvendige for at foretage den værdiansættelse, der er omhandlet i artikel 24
|
|
o)
|
en analyse af planens konsekvenser for CCP'ens medarbejdere, herunder en vurdering af eventuelle omkostninger forbundet hermed, og en beskrivelse af de planlagte procedurer for høring af medarbejderne under afviklingsprocessen, idet der tages hensyn til de nationale bestemmelser om og ordninger for dialog med arbejdsmarkedets parter
|
|
p)
|
en plan for kommunikation med medierne og offentligheden for at være så gennemsigtig som mulig
|
|
q)
|
en beskrivelse af de aktiviteter og systemer, der har afgørende betydning for opretholdelsen af den fortsatte gennemførelse af CCP'ens operationelle procedurer
|
|
r)
|
en beskrivelse af ordningerne for underretning af afviklingskollegiet i overensstemmelse med artikel 72, stk. 1
|
|
s)
|
en beskrivelse af de foranstaltninger, som skal lette overførbarheden af den misligholdende CCP's clearingmedlemmers og kunders positioner og tilhørende aktiver fra den misligholdende CCP til en anden CCP eller en bro-CCP, uden at aftaleforholdene mellem clearingmedlemmerne og deres kunder berøres.
|
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|