+Artikel 12 Sanktioner
---+Artikel 12 1.
---+Artikel 12 1a.
---+Artikel 12 2.
---+Artikel 12 3.
---+Artikel 12 4.
---+Artikel 12 5.

Artikel 12 Sanktioner

1. Oversigt

,
Artikel 12 1.
Medlemsstaterne fastsætter bestemmelser om sanktioner for overtrædelse af bestemmelserne i dette afsnit og træffer alle nødvendige foranstaltninger til at sikre, at de gennemføres. Disse sanktioner omfatter mindst administrative bøder. De fastsatte sanktioner skal være effektive, stå i et rimeligt forhold til overtrædelserne og have afskrækkende virkning.
Artikel 12 1a.
Uden at det berører denne artikels stk. 1 og medlemsstaternes ret til at fastsætte og pålægge strafferetlige sanktioner, pålægger den kompetente myndighed ved afgørelse administrative sanktioner eller tvangsbøder eller anmoder de kompetente retslige myndigheder om at pålægge de enheder, der er omfattet af indberetningspligten i henhold til artikel 9, sanktioner eller tvangsbøder, hvis de indberettede oplysninger gentagne gange indeholder systematiske åbenbare fejl.

Den tvangsbøde, der er omhandlet i første afsnit, må ikke overstige 1 % af den gennemsnitlige daglige omsætning i det foregående regnskabsår, som enheden i tilfælde af en igangværende overtrædelse er forpligtet til at betale for hver dag, hvor overtrædelsen fortsætter, indtil opfyldelsen af forpligtelsen er fastslået eller genoprettet. Tvangsbøden kan pålægges i en periode på op til seks måneder fra den dato, der er fastsat i den kompetente myndigheds beslutning, hvorved det påbydes at bringe overtrædelsen til ophør, og hvorved tvangsbøden pålægges.
Artikel 12 2.
Medlemsstaterne sikrer, at de kompetente myndigheder, der er ansvarlige for tilsynet med finansielle og i givet fald ikke-finansielle modparter, offentliggør enhver sanktion, der er blevet pålagt for overtrædelser af artikel 4, 5 og 7-11, medmindre en sådan offentliggørelse vil være til alvorlig fare for finansielle markeder eller vil forvolde de involverede parter uforholdsmæssig stor skade. Medlemsstaterne skal med regelmæssige mellemrum offentliggøre evalueringsrapporter om effektiviteten af de anvendte sanktionsbestemmelser. En sådan offentliggørelse må ikke indeholde personoplysninger som omhandlet i artikel 2, litra a), i direktiv 95/46/EF.

Medlemsstaterne giver senest den 17. februar 2013 Kommissionen meddelelse om de i stk. 1 omhandlede bestemmelser. De giver hurtigst muligt Kommissionen meddelelse om eventuelle efterfølgende ændringer af disse bestemmelser.
Artikel 12 3.
Overtrædelse af bestemmelserne i dette afsnit berører ikke OTC-derivataftalens gyldighed eller parternes muligheder for at gennemføre bestemmelserne i OTC-derivataftalen. Overtrædelse af bestemmelserne i dette afsnit danner ikke grundlag for et erstatningskrav mod en part i en OTC-derivataftale.
Artikel 12 4.
Hvis en medlemsstats retssystem ikke giver mulighed for at pålægge administrative sanktioner, kan denne artikel, uanset stk. 1 og 1a, anvendes på en sådan måde, at den kompetente myndighed tager initiativ til sanktionen, som så pålægges af en retlig myndighed, idet det sikres, at de pågældende retsmidler er effektive, og at deres virkning svarer til virkningen af administrative sanktioner pålagt af de kompetente myndigheder. De pålagte sanktioner skal under alle omstændigheder være effektive, stå i rimeligt forhold til overtrædelsen og have afskrækkende virkning. De pågældende medlemsstater meddeler Kommissionen de bestemmelser i deres lovgivning, som de vedtager i medfør af nærværende stykke, senest den 24. december 2024 og uden ophold enhver senere lovændring, der berører dem.
Artikel 12 5.
ESMA udarbejder i nært samarbejde med EIOPA og ESRB udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, til yderligere at præcisere, hvad der udgør systematiske åbenbare fejl som omhandlet i stk. 1a.

ESMA forelægger de i første afsnit omhandlede udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder for Kommissionen senest den 25. december 2025.

Kommissionen tillægges beføjelse til at supplere denne forordning ved at vedtage de i nærværende stykkes første afsnit omhandlede reguleringsmæssige tekniske standarder i overensstemmelse med artikel 10-14 i forordning (EU) nr. 1095/2010.

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder