+Artikkel 12 Karistused
---+Artikkel 12 1.
---+Artikkel 12 1a.
---+Artikkel 12 2.
---+Artikkel 12 3.
---+Artikkel 12 4.
---+Artikkel 12 5.
|
Artikkel 12 Karistused
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 12 1.
|
Liikmesriigid kehtestavad karistusi käsitlevad eeskirjad, mida kohaldatakse käesoleva jaotise sätete rikkumise korral, ning võtavad kõik vajalikud meetmed nende rakendamise tagamiseks. Kõnealused karistused hõlmavad vähemalt haldustrahve. Ettenähtud karistused peavad olema tõhusad, proportsionaalsed ja hoiatavad.
|
|
Artikkel 12 1a.
|
Ilma et see piiraks käesoleva artikli lõike 1 kohaldamist ning liikmesriikide õigust näha ette ja määrata kriminaalkaristusi, määrab pädev asutus oma otsusega halduskaristusi või sunniraha või nõuab pädevatelt õigusasutustelt karistuste või sunniraha määramist üksustele, kelle suhtes kohaldatakse artikli 9 kohast aruandluskohustust, kui esitatud andmed sisaldavad korduvalt pidevaid ilmseid vigu. Esimeses lõigus osutatud sunniraha ei tohi ületada 1 % eelneva majandusaasta keskmisest päevasest käibest, mida üksus on käimasoleva rikkumise korral kohustatud maksma iga päeva eest, mil rikkumine jätkub, kuni kohustus on täidetud või kuni selle täitmist jätkatakse. Sunniraha võib määrata maksimaalselt kuueks kuuks alates kuupäevast, mis on sätestatud pädeva asutuse otsuses, millega nõutakse rikkumise lõpetamist ja määratakse sunniraha.
|
|
Artikkel 12 2.
|
Liikmesriigid tagavad, et finantssektori ja vajaduse korral finantssektoriväliste vastaspoolte järelevalve eest vastutavad pädevad asutused avalikustavad kõik karistused, mis on määratud artiklite 4, 5 ja 7 kuni 11 rikkumise eest, välja arvatud juhul, kui selline avalikustamine ohustaks tõsiselt finantsturge või põhjustaks asjaosalistele ebaloomulikult suurt kahju. Liikmesriigid avaldavad kohaldatavate karistuseeskirjade tõhususe kohta korrapäraste ajavahemike järel hindamisaruandeid. Avalikustamisel ega avaldamisel isikuandmeid direktiivi 95/46/EÜ artikli 2 punkti a tähenduses ei avaldata. Liikmesriigid annavad lõikes 1 osutatud eeskirjadest komisjonile teada hiljemalt 17. veebruariks 2013. Nad teavitavad komisjoni viivitamata kõigist nende eeskirjade muudatustest.
|
|
Artikkel 12 3.
|
Käesoleva jaotise kohaste eeskirjade rikkumine ei mõjuta börsiväliste tuletislepingute kehtivust ega osaliste võimalust börsiväliste tuletislepingute sätteid jõustada. Käesoleva jaotise kohaste eeskirjade rikkumine ei anna alust börsivälise tuletislepingu poolelt hüvitist nõuda.
|
|
Artikkel 12 4.
|
Erandina lõigetest 1 ja 1a võib juhul, kui liikmesriigi õigussüsteemis ei ole halduskaristusi ette nähtud, kohaldada käesolevat artiklit sellisel viisil, et karistuse algatab pädev asutus ja selle määrab õigusasutus, tagades seejuures, et need õiguskaitsevahendid on mõjusad ja pädevate asutuste määratud halduskaristustega samaväärse toimega. Igal juhul peavad määratavad karistused olema mõjusad, proportsionaalsed ja hoiatavad. Need liikmesriigid teavitavad komisjoni käesoleva lõike kohaselt vastuvõetavatest õigusnormidest hiljemalt 24. detsembriks 2024 ning teavitavad teda viivitamata kõigist hilisematest neid õigusnorme mõjutavatest muutmisaktidest või muudatustest.
|
|
Artikkel 12 5.
|
ESMA töötab koostöös EBA, EIOPA ja Euroopa Süsteemsete Riskide Nõukoguga välja regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu, et täpsustada, mis on lõikes 1a osutatud pidevad ilmsed vead. ESMA esitab esimeses lõigus osutatud regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu komisjonile hiljemalt 25. detsembriks 2025. Komisjonile antakse õigus käesolevat määrust täiendada, võttes vastu esimeses lõigus osutatud regulatiivsed tehnilised standardid kooskõlas määruse (EL) nr 1095/2010 artiklitega 10–14.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|