Artikel 40 Høring af personer, der er genstand for undersøgelser

1.   Før ESMA træffer afgørelse om at pålægge tilsynsforanstaltninger, bøder eller tvangsbøder i henhold til artikel 35, 36 eller 37, giver ESMA de personer, der er genstand for undersøgelserne, mulighed for at blive hørt om dens undersøgelsesresultater. ESMA lægger kun de resultater til grund for sine afgørelser, som de personer, der er genstand for undersøgelserne, har haft lejlighed til at udtale sig om.

Første afsnit finder ikke anvendelse, hvis der er behov for en hasteforanstaltning, jf. artikel 35, for at imødegå en overhængende fare for, at det finansielle system lider væsentlig skade. I så fald kan ESMA træffe en midlertidig afgørelse og give de berørte personer mulighed for at blive hørt, hurtigst muligt efter at den har truffet sin afgørelse.

2.   Retten til forsvar for de personer, der er genstand for undersøgelserne, skal respekteres fuldt ud under undersøgelserne. De har ret til aktindsigt i ESMA's sagsakter, med forbehold af andre personers legitime interesse i at beskytte deres forretningshemmeligheder. Retten til aktindsigt omfatter ikke fortrolige oplysninger eller ESMA's interne forberedende dokumenter.