+Artikel 14 Interessekonflikter
---+Artikel 14 1.
---+Artikel 14 2.
---+Artikel 14 2a.
---+Artikel 14 3.
---+Artikel 14 4.
|
Artikel 14 Interessekonflikter
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 14 1.
|
Medlemsstaterne stiller krav om, at FAIF'er træffer alle rimelige forholdsregler til at påvise interessekonflikter, der opstår i forbindelse med forvaltningen af AIF'er, mellem følgende:
a)
FAIF'en, herunder dens ledere, ansatte eller enhver anden person, der direkte eller indirekte er forbundet med FAIF'en ved et kontrolforhold, og den AIF, der forvaltes af FAIF'en, eller investorerne i denne AIF
b)
AIF'en eller investorerne i denne AIF og en anden AIF eller investorerne i denne AIF
c)
AIF'en eller investorerne i denne AIF og en af FAIF'ens andre kunder
d)
AIF'en eller investorerne i denne AIF og et investeringsinstitut forvaltet af FAIF'en eller investorer i dette investeringsinstitut eller
FAIF'er skal til enhver tid have og anvende effektive organisatoriske og administrative ordninger med henblik på at træffe alle rimelige foranstaltninger med henblik på at påvise, forhindre, styre og overvåge interessekonflikter for at forhindre dem i at skade interesserne for AIF'er, og deres investorer. Inden for deres eget operative miljø opdeler FAIF'er opgaver og ansvarsområder, der kan betragtes som uforenelige, eller som potentielt kan skabe systemiske interessekonflikter. FAIF'er foretager en vurdering af, om deres driftsvilkår kan give anledning til andre alvorlige interessekonflikter, og oplyser investorerne i AIF'erne herom.
|
|
Artikel 14 2.
|
Hvis de organisatoriske ordninger, der er indført af FAIF'en for at påvise, forhindre, styre og overvåge interessekonflikter, ikke er tilstrækkelige til med rimelig pålidelighed at kunne sikre, at risikoen for at skade investorernes interesser vil blive undgået, skal FAIF'en klart oplyse investorerne om interessekonflikternes generelle karakter eller kilderne hertil, før denne påtager sig opgaver på investorernes vegne, og udforme passende politikker og procedurer.
|
|
Artikel 14 2a.
|
Hvis en FAIF forvalter eller har til hensigt at forvalte en AIF på initiativ af en tredjemand, herunder i tilfælde hvor den pågældende AIF anvender navnet på en tredjemandsinitiativtager, eller hvor en FAIF udpeger en tredjemandsinitiativtager som den, der får overdraget ansvaret, i henhold til artikel 20, forelægger FAIF'en under hensyntagen til eventuelle interessekonflikter detaljerede redegørelser og dokumentation for dens overholdelse af nærværende artikels stk. 1 og 2 for de kompetente myndigheder i dens hjemland. FAIF'en skal navnlig præcisere, hvilke rimelige skridt den har taget for at forhindre interessekonflikter, der opstår som følge af forholdet til tredjemanden, eller, hvis disse konflikter ikke kan forebygges, hvordan den indkredser, forvalter, overvåger og, hvor det er relevant, oplyser om disse interessekonflikter for at forhindre, at de skader AIF'ens og dens investorers interesser.
|
|
Artikel 14 3.
|
Såfremt FAIF'en på vegne af en AIF anvender en prime brokers ydelser, skal betingelserne fastlægges i en skriftlig aftale. Denne aftale skal især omfatte eventuelle muligheder for overførsel og genanvendelse af AIF-aktiver og skal overholde AIF-reglerne eller vedtægterne. Det skal fastsættes i aftalen, at depositaren skal underrettes om aftalen. FAIF'er udviser passende dygtighed, omhu og hurtighed ved udvælgelsen af de prime brokere, med hvilke der skal indgås en aftale.
|
|
Artikel 14 4.
|
Kommissionen vedtager ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 56 og på de i artikel 57 og 58 anførte betingelser foranstaltninger til præcisering af følgende:
a)
de forskellige typer interessekonflikter, som omhandlet i stk. 1
b)
de foranstaltninger, som FAIF'er med rimelighed kan forventes at træffe i form af strukturer og organisatoriske og administrative procedurer for at påvise, forhindre, styre, overvåge og oplyse om interessekonflikter.
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|