+Artikkel 14 Huvide konflikt
---+Artikkel 14 1.
---+Artikkel 14 2.
---+Artikkel 14 2a.
---+Artikkel 14 3.
---+Artikkel 14 4.
|
Artikkel 14 Huvide konflikt
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 14 1.
|
Liikmesriigid nõuavad, et AIFi valitseja võtaks asjakohaseid meetmeid, et tuvastada huvide konfliktid, mis tekivad AIFi valitsemise käigus järgmiste poolte vahel:
a)
AIFide valitsejad, sealhulgas nende juhid, töötajad või muud isikud, kes otseselt või kaudselt kontrollivad AIFi valitsejat, samuti AIFi valitseja valitsetavad AIFid või kõnealuse AIFi investorid;
b)
AIF või kõnealuse AIFi investorid ja muu AIF või kõnealuse AIFi investorid;
c)
AIF või kõnealuse AIFi investorid ning AIFi valitseja teine klient;
d)
AIF või kõnealuse AIFi investorid ja AIFi valitseja poolt valitsetav eurofond või kõnealuse eurofondi investorid või
e)
AIFi valitseja kaks klienti.
AIFi valitseja tagab ja rakendab kõigi asjakohaste meetmete võtmist silmas pidades tõhusat organisatsioonilist ja halduskorda, et tuvastada, ennetada, juhtida ja jälgida huvide konflikte, et vältida nende kahjulikku mõju AIFile ja selle investoritele. AIFi valitseja eraldab oma tegevusraamistikus ülesanded ja kohustused, mis ei pruugi olla üksteisega ühitatavad või mis võivad potentsiaalselt tekitada süsteemseid huvide konflikte. AIFi valitseja hindab, kas tegutsemistingimused võivad hõlmata muid olulisi huvide konflikte ja avaldab kõnealused konfliktid AIFi investoritele.
|
|
Artikkel 14 2.
|
Kui AIFi valitseja kehtestatud organisatsiooniline kord huvide konfliktide tuvastamiseks, ennetamiseks, juhtimiseks ja jälgimiseks ei ole küllaldane, et piisava kindlusega vältida kliendi huvide kahjustamise ohtu, avalikustab AIFi valitseja kliendile enne tema nimel äritegevuse alustamist selgelt huvide konfliktide üldise laadi või allika ning töötab välja asjakohase poliitika ja menetlused.
|
|
Artikkel 14 2a.
|
Kui AIFi valitseja valitseb või kavatseb valitseda kolmanda isiku algatusel AIFi, sealhulgas juhul, kui kõnealune AIFi valitseja kasutab kolmandast isikust algataja nime või kui AIFi valitseja määrab kolmandast isikust algataja artikli 20 kohaseks delegeeritavaks, esitab AIFi valitseja võimalikku huvide konflikti arvesse võttes oma päritoluliikmesriigi pädevatele asutustele üksikasjalikud selgitused ja tõendid selle kohta, et ta järgib käesoleva artikli lõikeid 1 ja 2. Eelkõige selgitab AIFi valitseja mõistlikke meetmeid, mida ta on võtnud selleks, et hoida ära huvide konfliktid, mis tulenevad suhetest kolmanda isikuga, või kui neid konflikte ei ole võimalik ära hoida, kuidas ta neid konflikte tuvastab, käsitleb, jälgib ja asjakohasel juhul avalikustab, et need ei kahjustaks AIFi ja selle investorite huve.
|
|
Artikkel 14 3.
|
Kui AIFi valitseja kasutab AIFi nimel peamaakleri teenuseid, sõlmitakse teenuste osutamise tingimuste kohta kirjalik leping. Eelkõige sätestatakse lepingus kõik AIFi varade üleandmise ja taaskasutamise võimalused, mis on kooskõlas AIFi tingimuste või põhikirjaga. Lepingus sätestatakse, et lepingust tuleb teatada depositooriumile. Valides ja määrates peamaaklerit, kellega ta sõlmib lepingu, tegutseb AIFi valitseja piisava vilumuse, ettevaatuse ja hoolikusega.
|
|
Artikkel 14 4.
|
Komisjon võtab vastavalt artiklile 56 ning artiklites 57 ja 58 sätestatud tingimustel delegeeritud õigusaktide abil vastu meetmed, millega täpsustatakse järgmist:
a)
lõikes 1 osutatud huvide konfliktide tüübid;
b)
asjakohased meetmed, mida AIFi valitseja peaks struktuuri ja organisatsioonilise ja halduskorra raames võtma, et tuvastada ja avaldada huvide konfliktid ning neid ennetada, juhtida ja jälgida.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|