+Artikel 26 Almindelige bestemmelser
---+Artikel 26 1.
---+Artikel 26 2.
---+Artikel 26 3.
---+Artikel 26 4.
---+Artikel 26 5.
---+Artikel 26 6.
---+Artikel 26 7.
---+Artikel 26 8.
---+Artikel 26 9.
|
Artikel 26 Almindelige bestemmelser
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 26 1.
|
CSD'er skal have effektive ledelsesordninger, hvilket omfatter en klar organisatorisk struktur med en veldefineret, gennemskuelig og konsekvent ansvarsfordeling og effektive procedurer til at identificere, styre, overvåge og indberette de risici, som de er eller kan blive udsat for, samt hensigtsmæssige aflønningspolitikker og interne kontrolmekanismer, herunder en god administrativ praksis og solide regnskabsmæssige procedurer.
|
|
Artikel 26 2.
|
CSD'er indfører politikker og procedurer, som er tilstrækkeligt effektive til at sikre, at denne forordning overholdes, herunder at deres ledere og ansatte overholder alle bestemmelser i denne forordning. Hvis en CSD har til hensigt at levere bankmæssige accessoriske tjenesteydelser til andre CSD'er i henhold til artikel 54, stk. 2a, første afsnit, litra b), skal den pågældende CSD have indført klare regler og procedurer til håndtering af potentielle interessekonflikter og mindskelse af risikoen for forskelsbehandling af disse andre CSD'er og deres deltagere.
|
|
Artikel 26 3.
|
CSD'er opretholder og anvender effektive, skriftlige organisatoriske og administrative ordninger til at identificere og styre potentielle interessekonflikter mellem deres deltagere eller deres kunder og CSD'en selv, herunder:
c)
medlemmerne af CSD'ens ledelsesorgan
d)
enhver person med direkte eller indirekte kontrol over CSD'en
e)
enhver person med tætte forbindelser til en af de personer, der er anført i litra a), b) og c), og
f)
enhver person med tætte forbindelser til CSD'en selv.
CSD'er opretholder og gennemfører passende tvistbilæggelsesprocedurer til håndtering af eventuelle interessekonflikter.
|
|
Artikel 26 4.
|
CSD'er offentliggør deres forvaltningsordning og forretningsorden.
|
|
Artikel 26 5.
|
CSD'er har passende procedurer, som gør det muligt for de ansatte at indberette potentielle overtrædelser af denne forordning internt gennem en særlig kanal.
|
|
Artikel 26 6.
|
CSD'er er underlagt regelmæssig og uafhængig revision. Resultaterne af disse revisioner fremlægges for medlemmerne af ledelsesorganet og stilles til rådighed for den kompetente myndighed og, hvor det er relevant at tage hensyn til potentielle interessekonflikter mellem medlemmerne af brugerudvalget og CSD'en, for brugerudvalget.
|
|
Artikel 26 7.
|
Når en CSD er del af en koncern, herunder andre CSD'er eller kreditinstitutter, jf. afsnit IV, opstiller den nærmere regler og procedurer for, hvordan kravene fastsat i denne artikel finder anvendelse på koncernen og de forskellige enheder i koncernen.
|
|
Artikel 26 8.
|
ESMA udarbejder i tæt samarbejde med medlemmerne af ESCB udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder med henblik på at præcisere på CSD-niveau og koncernniveau som omhandlet i stk. 7:
a)
redskaberne til overvågning af de risici, som CSD'er udsættes for, jf. stk. 1
b)
nøglepersonalets ansvar i forhold til de risici, som CSD'er udsættes for, jf. stk. 1
c)
potentielle interessekonflikter, jf. stk. 3
d)
revisionsmetoderne, jf. stk. 6, og
e)
de situationer, hvor det ville være hensigtsmæssigt, under hensyntagen til potentielle interessekonflikter mellem medlemmerne af brugerudvalget og CSD'en, at dele revisionsresultaterne med brugerudvalget i overensstemmelse med stk. 6.
ESMA forelægger disse udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder for Kommissionen senest den 18. juni 2015. Kommissionen tillægges beføjelse til at vedtage de i første afsnit omhandlede reguleringsmæssige tekniske standarder i overensstemmelse med artikel 10-14 i forordning (EU) nr. 1095/2010.
|
|
Artikel 26 9.
|
EBA udarbejder i tæt samarbejde med ESMA og medlemmerne af ESCB udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder for yderligere at præcisere de regler og procedurer, der er omhandlet i stk. 2, andet afsnit. EBA forelægger disse udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder for Kommissionen senest den 17. januar 2025. Kommissionen tillægges beføjelser til at supplere denne forordning ved at vedtage de i første afsnit omhandlede reguleringsmæssige tekniske standarder i overensstemmelse med artikel 10-14 i forordning (EU) nr. 1093/2010.
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|