+26 artikla Yleiset säännökset
---+26 artikla 1.
---+26 artikla 2.
---+26 artikla 3.
---+26 artikla 4.
---+26 artikla 5.
---+26 artikla 6.
---+26 artikla 7.
---+26 artikla 8.
---+26 artikla 9.

26 artikla Yleiset säännökset

1. Yleiskatsaus

,
26 artikla 1.
Arvopaperikeskuksella on oltava vahvat hallintojärjestelyt, joihin sisältyvät selkeä organisaatiorakenne, jossa vastuualueet on määritelty yksityiskohtaisesti, avoimesti ja kattavasti, sekä tehokkaat menettelyt sellaisten riskien tunnistamista, hallitsemista, valvomista ja raportointia varten, joille se on tai saattaa olla alttiina, sekä riittävä palkka- ja palkkiopolitiikka ja tarkoituksenmukaiset sisäisen valvonnan menetelmät, mukaan luettuina luotettavat hallinto- ja laskentamenetelmät.
26 artikla 2.
Arvopaperikeskuksen on omaksuttava toimintatavat ja menettelyt, jotka ovat riittävän tehokkaita varmistamaan, että tätä asetusta noudatetaan ja että myös sen johto ja työntekijät noudattavat kaikkia tämän asetuksen säännöksiä.

Jos arvopaperikeskus aikoo tarjota pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja muille arvopaperikeskuksille 54 artiklan 2 a kohdan ensimmäisen alakohdan b alakohdan nojalla, arvopaperikeskuksella on oltava käytössä selkeät säännöt ja menettelyt, joilla käsitellään mahdollisia eturistiriitoja ja vähennetään riskiä kyseisten muiden arvopaperikeskusten ja niiden osallistujien syrjivästä kohtelusta.
26 artikla 3.

Arvopaperikeskuksen on pidettävä yllä ja käytettävä tehokkaita kirjallisia organisaatio- ja hallintojärjestelyjä havaitakseen ja hoitaakseen mahdolliset eturistiriidat, joita on kyseisen arvopaperikeskuksen itsensä ja sen osallistujien tai niiden asiakkaiden välillä, mukaan lukien seuraavat:

a) 

arvopaperikeskuksen johto;

b) 

arvopaperikeskuksen työntekijät;

c) 

arvopaperikeskuksen ylimmän hallintoelimen jäsenet;

d) 

henkilö, jolla on suora tai välillinen määräysvalta arvopaperikeskukseen;

e) 

henkilö, jolla on läheiset sidokset a, b ja c alakohdassa lueteltuihin henkilöihin; ja

f) 

henkilö, jolla on läheiset sidokset itse arvopaperikeskukseen.

Arvopaperikeskuksen on pidettävä yllä riittäviä riitojenratkaisumenettelyjä ja sovellettava niitä, jos mahdollisia eturistiriitoja esiintyy.
26 artikla 4.
Arvopaperikeskuksen on julkistettava hallintojärjestelynsä sekä toimintaansa koskevat säännöt.
26 artikla 5.
Arvopaperikeskuksella on oltava asianmukaiset menettelyt, joilla työntekijät voivat sisäisesti ilmoittaa tämän asetuksen mahdollisista rikkomisista erityisen kanavan kautta.
26 artikla 6.
Arvopaperikeskuksen on oltava säännöllisesti järjestettävien riippumattomien tilintarkastusten kohteena. Tilintarkastusten tulokset on ilmoitettava ylimmälle hallintoelimelle ja annettava toimivaltaisen viranomaisen saataville, sekä tarvittaessa käyttäjien komitean saataville ottaen huomioon mahdolliset eturistiriidat käyttäjien komitean jäsenten ja arvopaperikeskuksen välillä.
26 artikla 7.
Jos arvopaperikeskus kuuluu konserniin, jossa on muita arvopaperikeskuksia tai IV osastossa tarkoitettuja luottolaitoksia, sen on otettava käyttöön yksityiskohtaiset toimintatavat ja menettelyt, joissa tarkennetaan, miten tässä artiklassa säädettyjä vaatimuksia sovelletaan konserniin ja sen eri yksiköihin.
26 artikla 8.

EAMV laatii tiiviissä yhteistyössä EKPJ:n jäsenten kanssa teknisten sääntelystandardien luonnoksia, joissa tarkennetaan arvopaperikeskuksen tasolla ja 7 kohdan mukaisesti konsernin tasolla:

a) 

välineet, joilla seurataan 1 kohdassa tarkoitettuja arvopaperikeskukselle aiheutuvia riskejä;

b) 

avainhenkilöiden vastuut 1 kohdassa tarkoitettujen arvopaperikeskukselle aiheutuvien riskien suhteen;

c) 

3 kohdassa tarkoitetut mahdolliset eturistiriidat;

d) 

6 kohdassa tarkoitetut tilintarkastusmenetelmät; ja

e) 

olosuhteet, joissa tilintarkastuksen tulokset olisi käyttäjien komitean jäsenten ja arvopaperikeskuksen väliset mahdolliset ristiriidat huomioon ottaen tarkoituksenmukaista toimittaa käyttäjien komitealle 6 kohdan mukaisesti.

EAMV toimittaa kyseiset teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 18 päivänä kesäkuuta 2015.

Siirretään komissiolle valta hyväksyä ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.
26 artikla 9.
EPV laatii tiiviissä yhteistyössä EAMV:n ja EKPJ:n jäsenten kanssa teknisten sääntelystandardien luonnoksia, joissa täsmennetään 2 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitettuja sääntöjä ja menettelyjä.

EAMV toimittaa teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 17 päivänä tammikuuta 2025.

Siirretään komissiolle valta täydentää tätä asetusta hyväksymällä ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1093/2010 10–14 artiklan mukaisesti.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit