+Riktlinjer med kriterier för att bedöma de undantagsfall då institut överstiger gränsvärdena för stora exponeringar i artikel 395.1 i förordning (EU) nr 575/2013 samt tiden och åtgärderna för att säkerställa att institutet åter efterlever kraven enligt artikel 396.3 i förordning (EU) nr 575/2013 (EBA/GL/2021/09)
---+1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
------+Riktlinjernas status
---------+1. Detta dokument innehåller riktlinjer som har utfärdats enligt artikel 16 i förordning (EU) nr …
---------+2. Av riktlinjerna framgår Europeiska bankmyndighetens (EBA:s) syn på lämplig tillsynspraxis inom …
------+Rapporteringskrav
---------+3. Enligt artikel 16.3 i förordning (EU) nr 1093/2010 måste de behöriga myndigheterna meddela EBA …
---------+4. Anmälningarna kommer att publiceras på EBA:s webbplats i enlighet med artikel 16.3 i förordning …
---+2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner
------+Syfte
---------+5. I dessa riktlinjer anges, i enlighet med den befogenhet som fastställs i artikel 396.3 i …
---------+6. Riktlinjerna innehåller dessutom ytterligare information som bör tillhandahållas den behöriga …
------+Tillämpningsområde
---------+7. Dessa riktlinjer gäller för behöriga myndigheters bedömning av de undantagsfall som avses i …
---------+8. Dessa riktlinjer är inte tillämpliga i de fall som anges i artikel 395.5 i förordning (EU) nr …
------+Målgrupp
---------+9. Dessa riktlinjer riktar sig till behöriga myndigheter enligt definitionen i artikel 4.2 i i …
------+Definitioner
---------+10. Om inget annat anges har de begrepp som används och definieras i förordning (EU) nr 575/2013 …
---+3. Genomförande
------+Ikraftträdande
---------+11. Dessa riktlinjer är tillämpliga från och med den 1 januari 2022.
---+4. Undantagsfall av överträdelser av gränsvärdena för stora exponeringar samt tidsperiod och åtgärder för att åter säkerställa efterlevnad
------+12. På grundval av den information som lämnas vid rapporteringen av en överträdelse av gränsvärdena …
------+13. Den behöriga myndigheten bör meddela institutet den tid som beviljats för att åtgärda …
------+4.1 Kriterier för att fastställa de undantagsfall som avses i artikel
---------+14. En överträdelse av de gränsvärden som anges i artikel 395.1 i förordning (EU) nr 575/2013 bör …
---------+15. För att bedöma en situation där ett institut har överskridit gränsvärdena i artikel 395.1 i …
---------+16. Den behöriga myndigheten bör bedöma om institutets överträdelse av gränsvärdena i artikel 395.1 …
---------+17. Om ett institut rapporterar en andra överträdelse under de senaste tolv månaderna som avser …
---------+18. Om ett institut under de senaste tolv månaderna redan har rapporterat två överträdelser av …
---------+19. Den behöriga myndigheten bör bedöma huruvida det hade gått att förutse överträdelsen om …
---------+20. Den behöriga myndigheten bör även överväga om institutet skulle ha kunnat förutse överträdelsen …
---------+21. Om identiska eller liknande överträdelser av andra institut inträffar som kan hänföras till …
---------+22. Den behöriga myndigheten bör bedöma om överträdelsen orsakades av skäl som institutet inte …
---------+23. En överträdelse som orsakas av en olämplig tillämpning eller feltolkning av regelverket för …
---------+24. Om den behöriga myndigheten drar slutsatsen att överträdelsen inte uppfyller kriterierna i …
------+396.1 i förordning (EU) nr 575/2013
---------+25. Vid rapporteringen av exponeringsvärdet utöver gränsvärdena för stora exponeringar i artikel …
---------+26. Den behöriga myndigheten bör begära ytterligare information och förklaringar om den inte är …
------+4.2 Uppgifter som ska lämnas till den behöriga myndigheten vid överträdelse av gränsvärdena för stora exponeringar
---------+27. Efter bedömningen av den överträdelse som institutet rapporterat i enlighet med avsnitt 4.2 i …
---------+28. En behörig myndighet bör inte bevilja ett institut en längre period än tre månader för att …
---------+29. Om en behörig myndighet beslutar att bevilja ett institut en längre period än tre månader för …
---------+30. I varje fall bör tiden för att åter efterleva kraven inte vara längre än ett år. I …
---------+31. För att besluta om en lämplig tid för att åter efterleva kraven bör den behöriga myndigheten …
---------+32. Den behöriga myndigheten bör ta hänsyn till eventuella tidigare överträdelser som institutet …
---------+33. Om ett institut oskäligen är sent med att rapportera en överträdelse kan den behöriga …
---------+34. Den behöriga myndigheten bör bedöma skälen till överträdelsen samt tidpunkten och den framtida …
---------+35. Den behöriga myndigheten kan kräva och begära ytterligare information i de fall överträdelsens …
---------+36. Den behöriga myndigheten bör överväga om institutets efterlevnad av kapitalkraven …
---------+37. Den behöriga myndigheten bör överväga om institutets riskhanteringsmetoder och …
---------+38. Den behöriga myndigheten bör ta hänsyn till typen av motpart och motpartens kreditvärdighet. …
---------+39. Den behöriga myndigheten bör överväga de åtgärder som institutet redan har vidtagit, särskilt …
------+4.3 Kriterier för att fastställa en lämplig tid för att åter efterleva gränsvärdena i artikel 395.1 i förordning (EU) nr 575/2013
---------+40. Om en behörig myndighet har beviljat ett institut en längre period än tre månader för att åter …
---------+41. Efterlevnadsplanen bör åtminstone omfatta följande: a. Åtgärder för att minska de berörda …
---------+42. De åtgärder som ett institut föreslår bör innehålla en beskrivning av eventuella förutsebara …
---------+43. Den behöriga myndigheten bör bedöma om åtgärderna för att säkerställa att institutet åter …
---------+44. Om den behöriga myndigheten har några väsentliga betänkligheter avseende åtgärderna bör den …
---------+45. Institutet bör omedelbart meddela den behöriga myndigheten om vissa av de planerade åtgärderna …
---------+46. Den behöriga myndighetens övervakning bör ske med en frekvens och intensitet som är lämplig och …
---------+47. Den behöriga myndigheten bör besluta och meddela om institutet bör utföra en intern eller en …
---------+48. Den behöriga myndigheten bör ha inrättat ett standardiserat och dokumenterat förfarande med …
---------+49. Instituten bör, i enlighet med EBA:s riktlinjer för intern styrning, se till att dess …
 English - European Union - Financial Industry -

Riktlinjer med kriterier för att bedöma de undantagsfall då institut överstiger gränsvärdena för stora exponeringar i artikel 395.1 i förordning (EU) nr 575/2013 samt tiden och åtgärderna för att säkerställa att institutet åter efterlever kraven enligt artikel 396.3 i förordning (EU) nr 575/2013 (EBA/GL/2021/09)

Riktlinjer med kriterier för att bedöma de undantagsfall då institut överstiger gränsvärdena för stora exponeringar i artikel 395.1 i förordning (EU) nr 575/2013 samt tiden och åtgärderna för att säkerställa att institutet åter efterlever kraven enligt artikel 396.3 i förordning (EU) nr 575/2013 (EBA/GL/2021/09)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/large-exposures/guidelines-large-exposures – PDF

1. Översikt

,
1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter

1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner

2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner
3. Genomförande

3. Genomförande
4. Undantagsfall av överträdelser av gränsvärdena för stora exponeringar samt tidsperiod och åtgärder för att åter säkerställa efterlevnad

4. Undantagsfall av överträdelser av gränsvärdena för stora exponeringar samt tidsperiod och åtgärder för att åter säkerställa efterlevnad

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder

Länkade ärenden

Länkar
is related to Imported: Guidelines on large exposures breaches and time and measures to return to compliance (2022-01-01-799db6ed0f-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on large exposures breaches and time and measures to return to compliance (2022-01-01-799db6ed0f-3dad) – 18 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/