+Gemensamma riktlinjer (JC/GL/2014/01)
---+Gemensamma riktlinjer förenhetligtillsynspraxisochkonsekventtillä mpning i samordning av gränsöverskridande tillsynför finansiella konglomerat
------+Riktlinjernas status
------+Rapporteringskrav
------+AvsnittI – Ämne och tillämpningsområde
---------+1. Dessa riktlinjer uppfyller kravet i artikel11.1 i direktiv2002/87/EU ( )(direktivet om …
---------+2. Riktlinjerna syftar till att förtydliga och stärka samarbetet mellan behöriga myndigheter på …
---------+3. I artikel11.1 idirektiv 2002/87/EG anges uppgifterna för den behöriga myndigheten som ansvarar …
---------+4. Riktlinjerna riktar sig till behöriga myndigheter enligt definitionen i artikel 2.16 idirektiv …
---------+5. Om inget annat anges avser hänvisningarna i dessa riktlinjer den relevanta bestämmelsen …
------+AvsnittII – Kartläggningsförfarande, samarbetsstruktur och samordningsavtal
---------+6. Kartläggningen är en process för att samla in och analysera den information som behövs för att …
------+Kartläggningsförfarande
---------+7. Samordnaren bör genomföra en kartläggning i samarbete med andra behöriga myndigheter som …
---------+8. Kartläggningen bör genomföras med vederbörlig hänsyn till identifieringsprocessen som beskrivs i …
---------+9. Kartläggningen bör omfattainsamling och analys av sådan information som behövs för att kunna …
---------+10. Samordnaren bör säkerställa attkartläggning utförs på grundval av följande förutsättningar: a) …
---------+11. Kartläggningen bör a) ta hänsyn till resultatet av de kartläggningarsom har utförts på …
---------+12. I syfteattförbereda ett utkast till kartläggningför behöriga myndigheterspåsyn och …
---------+13. Kartläggningen bör uppdateras regelbundet och minst årligen med hänsyn till eventuella …
---------+14. Kartläggningen skata hänsyn till alla de enheter som är relevanta för tillsynenavdet …
---------+15. För de enheter som omfattasav konglomeratstillsynen som avses i punkt 14 bör kartläggningen …
---------+16. Samordnaren bör sammanställa kartläggningen i enlighet med mallen i bilaga 1.
------+Samarbetsstruktur
---------+17. Med kartläggningen som utgångspunkt ska samordnaren bedöma om det kommer krävas separata …
---------+18. Antalet deltagare i möten eller aktiviteter avseende kompletterande tillsyn bör vara …
------+Skriftliga samarbetsavtalmellan samordnaren och behöriga myndigheter
---------+19. Redan upprättade och ingångna samarbetsavtal avseende den sektorspecifika tillsynen bör …
---------+20. Tilläggen i samarbetsavtalen bör anpassas så att de återspeglardet finansiella konglomeratets …
---------+21. Alternativt kan samordnaren och de behöriga myndigheterna komma överens om att upprättanya …
------+Samarbetsavtalmed tillsynsmyndigheterna i tredjeländer
---------+22. När ett finansiellt konglomerat har materiellverksamheti ett tredjeland bör samordnaren …
------+AvsnittIII –Samordning av informationsutbyte i going concern och i krissituationer
------+Omfattning och frekvens
---------+23. Omfattningen av informationsutbytet mellan behöriga myndigheter skainnehålla all relevant eller …
---------+24. Informationsutbytet mellan samordnaren och de behöriga myndigheterna bör återspegla det …
---------+25. De behöriga myndigheterna bör enas om frekvens, format och mallar för regelbundet …
---------+26. Om en behörig myndighet får en informationsbegäran från en annan behörig myndighet avseende …
------+Insamling av information
---------+27. De behöriga myndigheterna bör samla in information från institutenunder respektive …
---------+28. Samordnaren skaansvara för och koordinera informationsinsamling avseendedet finansiella …
------+Kommunikationskanaler
---------+29. Behöriga myndigheter och samordnaren bör beaktaalla olika möjligheter avseende …
------+Kommunikation med det finansiella konglomeratet
---------+30. Samordnaren bör ansvara för kommunikationen med moderbolagetsom leder det finansiella …
------+Kommunikation i krissituationer
---------+31. Denbehöriga myndighet som identifierar en krissituation som påverkar de reglerade instituteni …
------+AvsnittIV – Tillsynsbedömning av det finansiella konglomeratet
------+Bedömning av det finansiella konglomeratets finansiella ställning
---------+32. I syfte att utöva tillsyn över och bedöma det finansiella konglomeratets finansiella ställning …
---------+33. Samordnaren bör se till att kommunikationen och dialogen omfattar a) materiellariskeroch …
------+Bedömning av kapitalplanering
---------+34. Samordnaren ochde relevanta behöriga myndigheterna bör utvärdera …
---------+35. Sådana utvärderingarersätterinte de sektorspecifika kapitaltäckningskraven som fastställs i …
---------+36. Samordnaren ansvarar för utvärderingenav konglomeratets kapitaltäckning och …
---------+37. Avseendekapitaltäckningsberäkningenså bör samordnaren rådgöra medde relevanta behöriga …
------+Bedömning av betydande riskkoncentrationer
---------+38. I konglomeratstillsynens utvärdering av betydande riskkoncentrationer och huruvida sådana har …
---------+39. Med beaktandeav det finansiella konglomeratets struktur bör samordnaren och de relevanta …
---------+40. Den information som delasmellan samordnaren och de behöriga myndigheterna kan, i den mån det …
---------+41. Samordnaren och de behöriga myndigheterna bör informera varandra om eventuella tillsynsåtgärder …
------+Bedömning av betydande interna transaktioner inom det finansiella konglomeratet
---------+42. I den kompletterande tillsynen av betydande interna transaktioner i ett finansiellt konglomerat …
---------+43. Med beaktande av det finansiella konglomeratets strukturbör samordnaren och de behöriga …
---------+44. Samordnaren och de behöriga myndigheterna bör enas om a) de typer av transaktioner inom …
---------+45. Samordnaren och de behöriga myndigheterna bör informera varandra om eventuella tillsynsåtgärder …
------+Bedömning av internkontroll och riskhanteringsprocesser
---------+46. Samordnaren bör koordinera med de relevanta behöriga myndigheterna avseende arbetet med att …
---------+47. De behöriga myndigheterna bör förse samordnaren med relevant information om sinutvärderingav …
---------+48. Samordnaren bör diskutera de individuella bedömningarna och den samlade bedömningen med …
------+AvsnittV – Tillsynsplanering och samordning av tillsyn i going concern och i krissituationer
------+Planering och samordning av tillsynsverksamheten
---------+49. Medanalysen som beskrivits i avsnitt IV som utgångspunkt, bör samordnaren tillsammans med …
---------+50. Om särskilda förfaranden som beskrivs i punkt 17 har fastställtsbör samordnaren anordna minst …
---------+51. Omdet i det sektorspecifika tillsynskollegiets dagordning inte finns en separatpunkt avseende …
------+Samordnad handlingsplan
---------+52. Omdet endast finns ett sektorspecifikt tillsynskollegium så bör tillsynsplanen för detta …
---------+53. Om konglomeratstillsyn är tillagt som en separat punkt på dagordningen i ett sektorspecifikt …
------+Delning och delegering av uppgifter
---------+54. Med utgångspunkt från sektorspecifik reglering bör samordnaren leda tillsynskollegiets …
------+Beredskapsplanering
---------+55. Befintligasektorspecifika beredskapsplaner avsedda förgränsöverskridande samarbete mellan …
------+AvsnittVI – Beslutsprocesserna mellan behöriga myndigheter
---------+56. I avsnittVI anges de förfaranden som bör följas av behöriga myndigheter för deolika …
------+Förfaranden som ska användas i samråd
---------+57. Samrådsom anges i detta avsnittär följande: a) samråd i enlighet med artikel6.5 tredje stycket …
---------+58. Vid samråd bör de behöriga myndigheterna följa nedanstående steg: a) Den behöriga myndighet som …
------+Förfaranden i beslutsprocesser
---------+59. Beslutsprocesserna som anges i detta avsnittär följande: a) beslutsprocessen i enlighet …
---------+60. När de behöriga myndigheterna når en överenskommelse bör de vidta följande åtgärder: a) Innan …
------+Förfaranden förden årliga omprövningen av undantag
---------+61. Vid den årliga omprövningen av undantag förtillämpning av kompletterande tillsyn, och …
------+Förfaranden för samordningen av verkställighetsåtgärder
---------+62. I syfteatt samordna tillsynsåtgärder som ska vidtas i enlighet med artikel 16 i direktiv …
---------+63. Vid samordning av tillsynsåtgärderbör de processer för informationsdelningssom beskrivs i …
------+AvsnittVII – Slutbestämmelser och införande
---------+64. Dessariktlinjergäller från och med det datum för rapporteringskrav som anges på sidan 3.
 English - European Union - Financial Industry -

Gemensamma riktlinjer (JC/GL/2014/01)

Gemensamma riktlinjer (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Översikt

,
Gemensamma riktlinjer förenhetligtillsynspraxisochkonsekventtillä mpning i samordning av gränsöverskridande tillsynför finansiella konglomerat

Gemensamma riktlinjer förenhetligtillsynspraxisochkonsekventtillä mpning i samordning av gränsöverskridande tillsynför finansiella konglomerat

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder

Länkade ärenden

Länkar
is related to Imported: Guidelines on the convergence of supervisory practices relating to the consistency of supervisory coordination arrangements for financial conglomerates (2015-02-23-607c8e79ae-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on the convergence of supervisory practices relating to the consistency of supervisory coordination arrangements for financial conglomerates (2015-02-23-607c8e79ae-3dad) – 29 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/