229. Wenn eine Wertpapierfirma keine interne Revision oder Risikomanagementfunktion einrichtet und …

Wenn eine Wertpapierfirma keine interne Revision oder Risikomanagementfunktion einrichtet und unterhält, sollte sie in der Lage sein, auf Anforderung nachzuweisen, dass die Leistungskriterien für die für die entsprechenden Verfahren zuständigen Mitarbeiter keine Anreize bieten, um die Kontrollverfahren unzulänglich auszuführen.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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