229. Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība neizveido un nesaglabā revīzijas vai riska pārvaldības …

Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība neizveido un nesaglabā revīzijas vai riska pārvaldības funkciju, tai, pēc pieprasījuma, būtu jāspēj pierādīt, ka darbības rezultātu kritēriji darbiniekiem, kas atbild par saistītajiem procesiem, neveicina stimulus veikt kontroles procesus neatbilstoši.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.