27. Die zuständigen Behörden sollten sicherstellen, dass die Ergebnisse der Bewertung a. in dem …

Die zuständigen Behörden sollten sicherstellen, dass die Ergebnisse der Bewertung

• a. in dem Score wiedergegeben werden, der für die allgemeine Überlebensfähigkeit der Wertpapierfirma gemäß den Vorgaben in Titel 10 vergeben wird;
• b. in einer Zusammenfassung der SREP-Gesamtbewertung klar dokumentiert werden, wobei diese Zusammenfassung die vergebenen SREP-Scores (insgesamt sowie auf Basis der einzelnen Elemente) sowie alle aufsichtlichen Erkenntnisse seit der letzten Bewertung enthält, und
• c. die Grundlage für die aufsichtliche Feststellung bilden, ob die Wertpapierfirma als „ausfallend oder wahrscheinlich ausfallend“ zu betrachten ist; für Wertpapierfirmen, die der Richtlinie 2014/59/EU unterliegen, sollte diese Feststellung in Einklang mit Artikel 32 der genannten Richtlinie erfolgen, der sich auch auf die EBA-Leitlinien zu „ausfallend oder wahrscheinlich ausfallend“⁹ bezieht.

9 EBA-Leitlinien zur Interpretation der Umstände, unter denen ein Institut gemäß Artikel 32 Absatz 6 der Richtlinie 2014/59/EU als ausfallend oder wahrscheinlich ausfallend zu betrachten ist (EBA/GL/2015/07). 11 2.1.5 Dialog mit Wertpapierfirmen, Anwendung der Aufsichtsmaßnahmen und Mitteilung der Ergebnisse

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.