27. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka novērtējuma konstatējumi: a. ir atspoguļoti …

Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka novērtējuma konstatējumi:

• a. ir atspoguļoti vērtējumā, kas noteikt s ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējai dzīvotspējai saskaņā ar 10. sadaļā sniegtajiem norādījumiem;
• b. ir skaidri dokumentēti vispārējā SREP novērtējuma kopsavilkumā, kas ietver noteiktos SREP vērtējumu s (kopumā un atsevišķiem elementiem) un visus uzraudzības konstatējumus, kas izdarīti kopš pēdējā novērtējuma; un
• c. veido pamatu uzraudzības noteikšanai par to, vai ieguldījumu brokeru sabiedrību var uzskatīt par tādu, kas “kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīga”; tā m ieguldījumu brokeru sabiedrībām, uz kurām attiecas Direktīva 2014/59/ES, šī

9 noteikšana būtu jāveic saskaņā ar minētās direktīvas 32. pantu, ņemot vērā arī EBI pamatnostādnes par “iestādi, kas kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīga”⁹ .

2.1.5 Dialogs ar ieguldījumu brokeru sabiedrībām, uzraudzības pasākumu piemērošana un konstatējumu paziņošana

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.