+182. Sofern relevant, sollten die zuständigen Behörden folgende Quellen inhärenter Risiken …
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182. Sofern relevant, sollten die zuständigen Behörden folgende Quellen inhärenter Risiken …
Sofern relevant, sollten die zuständigen Behörden folgende Quellen inhärenter Risiken beurteilen: - a. Weiterverwendung von gehaltenen Sicherheiten;
61 - b. Liquidationsrechte in Bezug auf Vermögenswerte;
- c. Wertminderung von Sicherheiten;
- d. Übertragung der Verwaltung von Vermögenswerten durch ein anderes Unternehmen der Finanzbranche auf die Wertpapierfirma oder Übertragung durch die Wertpapierfirma auf ein anderes Unternehmen;
- e. Arten von Vermögenswerten;
- f. Tätigkeiten oder Unterlassung von Tätigkeiten bei Ereignissen im Zusammenhang mit Vermögenswerten (Abstimmung für die Hauptversammlung, Kuponzahlung, Fragen zu Rechten).
Bearbeitete Kundenaufträge (Client orders handled, COH)
1. Übersicht
| Bezeichnung |
Regulierung |
,
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
- EBA -
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DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
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