22. Bei der Auswahl der Aufsichtsmaßnahmen sollten die zuständigen Behörden den vollständigen …

Bei der Auswahl der Aufsichtsmaßnahmen sollten die zuständigen Behörden den vollständigen Eskalationspfad festlegen und dabei die verfügbaren Informationen, die Art, Größe und Komplexität des Instituts sowie die Notwendigkeit der Sicherstellung einer zeitnahen Behebung der festgestellten Mängel berücksichtigen. Die Auswahl sollte, soweit zutreffend, von folgenden Erwägungen geleitet sein:

• a. das angestrebte Ergebnis, das mit den Maßnahmen erreicht werden soll, und, soweit möglich, die voraussichtlichen Fristen, innerhalb derer das Institut die Mängel beheben muss;
• b. die Schwere der Mängel und die potenziellen aufsichtlichen Auswirkungen, wenn der Mangel/die Anfälligkeit nicht eingedämmt wird (d. h., die Entscheidung, ob es notwendig ist, mit einer bestimmten Maßnahme auf das Problem zu reagieren) und ob die Mängel bereits durch andere Maßnahmen in Angriff genommen wurden oder abgedeckt werden;
• c. die nachgewiesene Fähigkeit oder Absicht des Instituts, die Mängel zu beheben;
• d. ob dieselbe Zielsetzung bei einer geringeren administrativen und finanziellen Auswirkung auf das Institut mit anderen Maßnahmen erreicht wird;
• e. die Möglichkeit, dass die ermittelten Risiken und Anfälligkeiten in gegenseitiger Wechselbeziehung stehen und/oder sich gegenseitig verstärken können, was strengere Aufsichtsmaßnahmen nach sich ziehen müsste;
• f. alle sonstigen Faktoren, die von den zuständigen Behörden als relevant erachtet werden.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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