+Artikel 1 Begriffsbestimmungen
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Artikel 1 Begriffsbestimmungen
Artikel 1 Begriffsbestimmungen Für die Zwecke dieser Verordnung bezeichnet der Ausdruck
1.
„Managementverantwortung“ eine Situation, in der ein Mitarbeiter
a)
einen Geschäftsbereich leitet oder in leitender Funktion eine Kontrollaufgabe wahrnimmt und dem Leitungsorgan als Ganzem, einem Mitglied des Leitungsorgans oder der Geschäftsleitung unmittelbar rechenschaftspflichtig ist;
b)
in leitender Funktion eine der in Artikel 5 Buchstabe a aufgeführten Aufgaben wahrnimmt;
c)
in einem großen Institut im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 146 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 einen untergeordneten Geschäftsbereich leitet oder in leitender Funktion eine untergeordnete Kontrollaufgabe wahrnimmt und einem Mitarbeiter untersteht, der die unter Buchstabe a genannten Zuständigkeiten hat;
2.
„Kontrollaufgabe“ eine Aufgabe, die unabhängig von den kontrollierten Geschäftsbereichen wahrgenommen wird und in deren Rahmen eine objektive Bewertung oder eine Überprüfung der Risiken des Instituts vorzunehmen oder über sie Bericht zu erstatten ist; dazu gehören unter anderem Risikomanagement, Rechtsbefolgung (Compliance) und internes Audit;
3.
„wesentlicher Geschäftsbereich“ einen Geschäftsbereich im Sinne des Artikels 142 Absatz 1 Nummer 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013, der eines der folgenden Kriterien erfüllt:
a)
er verfügt über zugewiesenes internes Kapital in Höhe von mindestens 2 % des internen Kapitals des Instituts im Sinne des Artikels 73 der Richtlinie 2013/36/EU oder wird von dem Institut auf andere Weise als Geschäftsbereich mit wesentlichem Einfluss auf das interne Kapital des Instituts bewertet;
b)
er ist ein Kerngeschäftsbereich im Sinne des Artikels 2 Absatz 1 Nummer 36 der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates (
1
).
1. Übersicht
| Bezeichnung |
Regulierung |
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Article 1 (1)
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‘managerial responsibility’ means a situation, in which a staff member:
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(a)
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heads a business unit or a control function and is directly accountable to the management body as a whole or to a member of the management body or to the senior management;
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(b)
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heads one of the functions laid down in Article 5(a);
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(c)
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heads a subordinated business unit, or a subordinated control function in a large institution as defined in Article 4(1), point (146), of Regulation (EU) No 575/2013 and reports to a staff member that has the responsibilities as referred to in point (a);
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Article 1 (2)
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‘control function’ means a function that is independent from the business units it controls and that is responsible to provide an objective assessment of institution’s risks, review or report on those, including, but not limited to, the risk management function, the compliance function and the internal audit function;
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Article 1 (3)
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‘material business unit’ means a business unit as defined in Article 142(1), point (3), of Regulation (EU) No 575/2013 that meets any of the following criteria:
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(a)
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it has allocated internal capital of at least 2 % of the internal capital of the institution as referred to in Article 73 of Directive 2013/36/EU, or is otherwise assessed by the institution as having a material impact on the institution’s internal capital;
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(b)
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it is a core business line as defined in Article 2(1), point (36), of Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council (6).
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,
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
- Builddate: 09.06.2021 00:00:00 -Doknr: CELEX:32021R0923
- EULAW -
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