+229. Wenn eine Wertpapierfirma keine interne Revision oder Risikomanagementfunktion einrichtet und …
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229. Wenn eine Wertpapierfirma keine interne Revision oder Risikomanagementfunktion einrichtet und …
Wenn eine Wertpapierfirma keine interne Revision oder Risikomanagementfunktion einrichtet und unterhält, sollte sie in der Lage sein, auf Anforderung nachzuweisen, dass die Leistungskriterien für die für die entsprechenden Verfahren zuständigen Mitarbeiter keine Anreize bieten, um die Kontrollverfahren unzulänglich auszuführen.
1. Übersicht
| Bezeichnung |
Regulierung |
,
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
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