229. Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība neizveido un nesaglabā revīzijas vai riska pārvaldības …

Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība neizveido un nesaglabā revīzijas vai riska pārvaldības funkciju, tai, pēc pieprasījuma, būtu jāspēj pierādīt, ka darbības rezultātu kritēriji darbiniekiem, kas atbild par saistītajiem procesiem, neveicina stimulus veikt kontroles procesus neatbilstoši.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/