+135. Eine Wertpapierfirma sollte über einen klaren, transparenten und dokumentierten …
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135. Eine Wertpapierfirma sollte über einen klaren, transparenten und dokumentierten …
Eine Wertpapierfirma sollte über einen klaren, transparenten und dokumentierten Entscheidungsprozess sowie eine eindeutige Aufgabenverteilung und Kompetenzregelung innerhalb ihres internen Kontrollrahmens verfügen, einschließlich ihrer Geschäftsbereiche, internen Einheiten und internen Kontrollfunktionen.
1. Übersicht
| Bezeichnung |
Regulierung |
,
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
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