190. Die Wertpapierfirmen sollten dafür Sorge tragen, dass ihre Tochterunternehmen und …

Die Wertpapierfirmen sollten dafür Sorge tragen, dass ihre Tochterunternehmen und Zweigniederlassungen Maßnahmen ergreifen, um sicherzustellen, dass ihre Tätigkeiten den regionalen Gesetzen und Rechtsvorschriften entsprechen. Sofern regionale Gesetze und Rechtsvorschriften der Anwendung strengerer Verfahren und Compliance-Systeme, die von der Gruppe eingeführt wurden, im Wege stehen, insbesondere wenn sie die Offenlegung und den Austausch erforderlicher Informationen zwischen Einheiten innerhalb der Gruppe behindern, sollten die Tochterunternehmen und Zweigniederlassungen den Compliance-Beauftragten bzw. Leiter der Compliance-Funktion des EU-Mutterunternehmens unterrichten.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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