190. Le imprese di investimento dovrebbero garantire che le loro filiazioni e succursali prendano …

Le imprese di investimento dovrebbero garantire che le loro filiazioni e succursali prendano misure volte ad assicurare che le loro operazioni siano conformi alla leggi e ai regolamenti locali. Se le leggi e i regolamenti locali ostacolano l’applicazione di procedure e sistemi di conformità più rigorosi attuati dal gruppo, in particolare se impediscono la divulgazione e lo scambio di informazioni necessarie tra le entità all’interno del gruppo, le filiazioni e le succursali dovrebbero informare di questo fatto il preposto alla conformità o il responsabile della conformità dell’impresa madre nell’Unione.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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