93. Bei nicht komplexen Wertpapierfirmen und in Fällen, in denen Finanzprognosen nicht verfügbar …

Bei nicht komplexen Wertpapierfirmen und in Fällen, in denen Finanzprognosen nicht verfügbar oder nicht zuverlässig sind, können die zuständigen Behörden die Nachhaltigkeit der Strategie der Wertpapierfirma qualitativ bewerten und dabei den Schwerpunkt auf Folgendes legen:

• a. das geplante Gesamtwachstum für jede bedeutende Geschäftstätigkeit und die potenziellen Auswirkungen des Geschäftsumfelds auf die Fähigkeit zur Umsetzung der Strategie;
• b. die potenzielle Diskrepanz zwischen dem langfristigen Anreiz der Wertpapierfirma zur Gewinnsteigerung und den Interessen der Verbraucher und der Finanzmärkte;
• c. die Kohärenz der Strategie der Wertpapierfirma mit ihrer Risikobereitschaft.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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