182. Sofern relevant, sollten die zuständigen Behörden folgende Quellen inhärenter Risiken …

Sofern relevant, sollten die zuständigen Behörden folgende Quellen inhärenter Risiken beurteilen:

• a. Weiterverwendung von gehaltenen Sicherheiten;

61

• b. Liquidationsrechte in Bezug auf Vermögenswerte;
• c. Wertminderung von Sicherheiten;
• d. Übertragung der Verwaltung von Vermögenswerten durch ein anderes Unternehmen der Finanzbranche auf die Wertpapierfirma oder Übertragung durch die Wertpapierfirma auf ein anderes Unternehmen;
• e. Arten von Vermögenswerten;
• f. Tätigkeiten oder Unterlassung von Tätigkeiten bei Ereignissen im Zusammenhang mit Vermögenswerten (Abstimmung für die Hauptversammlung, Kuponzahlung, Fragen zu Rechten).

Bearbeitete Kundenaufträge (Client orders handled, COH)

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/