215. Mittels der Bewertung des inhärenten Firmenrisikos sollten die zuständigen Behörden die …

Mittels der Bewertung des inhärenten Firmenrisikos sollten die zuständigen Behörden die wichtigsten Risikofaktoren bestimmen und die prudentielle Auswirkung dieses Risikos auf die Wertpapierfirma beurteilen. Die Bewertung des inhärenten Firmenrisikos sollte demnach im Wesentlichen auf den folgenden Schritten aufbauen:

• a. erste Beurteilung;
• b. Bewertung der Art und des Umfangs der Anlagetätigkeiten, die ein Risiko für die Wertpapierfirma darstellen;
• c. Bewertung der Systeme und Prozesse in Bezug auf diese Tätigkeiten.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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