215. Yritykseen kohdistuvan riskin tason arvioinnin avulla toimivaltaisten viranomaisten tulisi …

Yritykseen kohdistuvan riskin tason arvioinnin avulla toimivaltaisten viranomaisten tulisi määrittää riskin päätekijät ja arvioida sijoituspalveluyritykseen kohdistuvan merkittävän vakavaraisuusvaikutuksen todennäköisyyttä. Yrityksen kohdistuvan riskin tason arvioinnissa tulisi siksi noudattaa seuraavia päävaiheita:

• a. alustava arviointi
• b. sijoituspalveluyritykselle riskin aiheuttavan sijoitustoiminnan luonteen ja laajuuden arviointi

68

• c. näihin toimiin liittyvien järjestelmien ja menettelyjen arviointi.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/