253. Die zuständigen Behörden sollten die folgenden Quellen inhärenter Risiken berücksichtigen und …

Die zuständigen Behörden sollten die folgenden Quellen inhärenter Risiken berücksichtigen und sich bei der Bewertung gegebenenfalls auf die Aspekte konzentrieren, die für die Wertpapierfirma als die wichtigsten betrachtet werden:

• a. Sicherheit am Arbeitsplatz,
• b. Sachschäden,
• c. interner Betrug,

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• d. externer Betrug,
• e. IKT-Risiken,
• f. Verhaltensrisiko,
• g. regulatorische, rechtliche und steuerliche Risiken,
• h. Modellrisiko in Bezug auf für Geschäftszwecke verwendete Modelle,
• i. (sowohl in qualitativer als auch in quantitativer Hinsicht) unzureichende personelle und technische Ressourcen in Schlüsselpositionen,
• j. Reputationsrisiko.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/